風(fēng)險(xiǎn)防控工作情況報(bào)告_腐敗風(fēng)險(xiǎn)防控工作問答40題精講
第一部分：基本問題
1、什么是“腐敗”？
答：腐敗，按字面的解釋，是指物質(zhì)的一種化學(xué)運(yùn)動(dòng)狀態(tài)，即事物由原來的純粹狀態(tài)發(fā)展為腐爛、變質(zhì)。腐敗一詞在《漢書*食貨志上》就已出現(xiàn)：“太倉之粟，陳陳相因,充溢露積于外,腐敗不可食。”意指（谷物）發(fā)霉、腐爛。這是腐敗概念的生物學(xué)釋義,也是本義。后來，它被引申到政治領(lǐng)域，成為一個(gè)政治術(shù)語。國(guó)內(nèi)外通行的定義是：腐敗是為謀取私利而對(duì)公共權(quán)力或公共職位的濫用。具體講，界定腐敗起碼要考慮以下四個(gè)要素：
1、主體腐敗行為的主體是國(guó)家權(quán)力的行使者，包括國(guó)家公職人員和受委托行使國(guó)家權(quán)力的非國(guó)家公職人員。
2、方式腐敗行為的方式是濫用國(guó)家權(quán)力。
3、目的腐敗行為的目的是謀取私利，即為個(gè)人、親屬以及所屬群體謀取利益，包括物質(zhì)利益和精神利益。
4、后果腐敗行為的后果是嚴(yán)重?fù)p害國(guó)家和人民的利益。如果把雖損害國(guó)家和人民利益，但情節(jié)輕微的行為當(dāng)作腐敗，在理論上是錯(cuò)誤的，在實(shí)踐上是有害的。
2、什么叫腐敗風(fēng)險(xiǎn)（也稱廉政風(fēng)險(xiǎn)）？
答：腐敗風(fēng)險(xiǎn)是指黨員干部在執(zhí)行公務(wù)或日常生活中發(fā)生腐敗行為的可能性。或者是：實(shí)施公共權(quán)力的主體可能產(chǎn)生或發(fā)生濫用公共權(quán)力謀取私利的可能性。
3、如何理解腐敗風(fēng)險(xiǎn)？
答：任何掌握公共權(quán)力的個(gè)人發(fā)生腐敗行為的可能性是客觀存在的，有效開展預(yù)防腐敗工作就是要有效防控腐敗風(fēng)險(xiǎn)。腐敗風(fēng)險(xiǎn)具有客觀性、損失性以及不確定性。
風(fēng)險(xiǎn)的客觀性：任何有業(yè)務(wù)處置權(quán)、有職責(zé)的崗位都有風(fēng)險(xiǎn)。
風(fēng)險(xiǎn)的損失性：一旦風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生，就會(huì)對(duì)本人有效履行職責(zé)，對(duì)事業(yè)、對(duì)社會(huì)各個(gè)方面都會(huì)產(chǎn)生不良影響。作為國(guó)家公職人員，有責(zé)任、有必要主動(dòng)防范，把風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性減到最低。
風(fēng)險(xiǎn)的不確定性：風(fēng)險(xiǎn)只是有可能發(fā)生的，并不是必然會(huì)發(fā)生的，可以通過建立一套有效的預(yù)防措施，去防止風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，或通過努力把風(fēng)險(xiǎn)降到最低程度。
4、腐敗風(fēng)險(xiǎn)種類主要有哪些？
答：1、思想道德風(fēng)險(xiǎn)。2、制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)。3、崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)。4、業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)。5、外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)。
5、腐敗風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因是什么？
答：教育學(xué)習(xí)不到位，可能產(chǎn)生思想道德風(fēng)險(xiǎn)，產(chǎn)生想腐敗的動(dòng)機(jī)；制度不健全、執(zhí)行不到位，可能產(chǎn)生制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)，創(chuàng)造產(chǎn)生腐敗的機(jī)會(huì)；權(quán)力的監(jiān)督和制約不到位，可能產(chǎn)生崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)，制造腐敗產(chǎn)生的條件。工作程序不規(guī)范、不嚴(yán)謹(jǐn)，自由裁量權(quán)大，可能產(chǎn)生業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)，留下腐敗產(chǎn)生的空間；業(yè)務(wù)往來中利益誘惑或其他非正常影響，可能產(chǎn)生外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)，滋生腐敗產(chǎn)生的溫床。
6、開展腐敗風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作的主要目的是什么？
答：開展腐敗風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作是為了預(yù)防和控制腐敗現(xiàn)象，是為了降低腐敗發(fā)生的幾率，是為了避免苗頭性、傾向性問題演變?yōu)楦瘮⌒袨椋菫榱俗尭刹可俜富虿环稿e(cuò)誤，是對(duì)干部最大的愛護(hù)和保護(hù)。
7、如何正確認(rèn)識(shí)腐敗風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控？
答：首先，風(fēng)險(xiǎn)不等于問題。風(fēng)險(xiǎn)是一種可能性，只是可能發(fā)生的危險(xiǎn)，而問題是客觀存在的弊端和不足。因此，查找風(fēng)險(xiǎn)是找可能性，不是找現(xiàn)實(shí)問題。
其次，腐敗風(fēng)險(xiǎn)不等于腐敗。腐敗是已經(jīng)發(fā)生的為謀取私利而濫用公共權(quán)力或公共職位的行為，而腐敗風(fēng)險(xiǎn)是指黨員干部在工作和日常生活中發(fā)生腐敗行為的可能性，是不確定的，如果防控得好就不會(huì)發(fā)生，如果防控得不好可能就會(huì)發(fā)生。
第三，查風(fēng)險(xiǎn)不是找問題。查風(fēng)險(xiǎn)是查找發(fā)生危險(xiǎn)的可能性，不是某個(gè)干部已經(jīng)存在的問題；不是干部的自我畫像，不是針對(duì)個(gè)人的，而是針對(duì)崗位的、部門的、靜態(tài)的；不管誰在這個(gè)崗位上、在這個(gè)單位里，風(fēng)險(xiǎn)都是存在的。
8、腐敗風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作模式是什么？
答：腐敗風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作模式是“四五四模式”。即著眼四個(gè)機(jī)制建設(shè)，開展五項(xiàng)日常工作，把握四個(gè)基本環(huán)節(jié)。
四個(gè)機(jī)制建設(shè)就是建立健全腐敗風(fēng)險(xiǎn)教育機(jī)制、排查機(jī)制、預(yù)警機(jī)制、化解機(jī)制。就是腐敗風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控長(zhǎng)效機(jī)制建設(shè)。
五項(xiàng)日常工作就是圍繞四個(gè)機(jī)制，開展五項(xiàng)日常性工作，即風(fēng)險(xiǎn)教育、查險(xiǎn)定級(jí)、分級(jí)預(yù)警、制度防范、檢查考核。
四個(gè)基本環(huán)節(jié)就是把握住腐敗風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作的計(jì)劃安排、執(zhí)行落實(shí)、檢查考核和修正完善四個(gè)環(huán)節(jié)。
9、四個(gè)機(jī)制建設(shè)的目的是什么？
答：建立健全腐敗風(fēng)險(xiǎn)教育機(jī)制，目的是讓廣大黨員干部知道危險(xiǎn)，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和憂患意識(shí)，筑牢思想道德防線，提升拒腐防變能力。這是腐敗風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控的思想基礎(chǔ)。
建立健全腐敗風(fēng)險(xiǎn)排查機(jī)制，目的是讓廣大黨員干部查找風(fēng)險(xiǎn)，有針對(duì)性地預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)。這是腐敗風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控的工作基礎(chǔ)。
建立健全腐敗風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，目的是對(duì)黨員干部的苗頭性問題進(jìn)行預(yù)測(cè)和警示，使大家不去冒險(xiǎn)。這是腐敗風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控的必要條件。
建立健全腐敗風(fēng)險(xiǎn)化解機(jī)制，目的是通過超前防范和及時(shí)處置，有效消除各種風(fēng)險(xiǎn)因素，讓廣大黨員干部遠(yuǎn)離危險(xiǎn)。這是腐敗風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控的主要目的。
10、如何把握腐敗風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作中的四個(gè)基本環(huán)節(jié)
答：就是把握住腐敗風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作的計(jì)劃安排、執(zhí)行落實(shí)、檢查考核和修正完善四個(gè)環(huán)節(jié)。
1、計(jì)劃安排環(huán)節(jié)。主要任務(wù)是確定腐敗風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作的目標(biāo)、任務(wù)和要求。
2、執(zhí)行落實(shí)環(huán)節(jié)。主要任務(wù)是認(rèn)真抓好腐敗風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作計(jì)劃的全面落實(shí)。
3、檢查考核環(huán)節(jié)。主要任務(wù)是對(duì)腐敗風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作計(jì)劃落實(shí)情況進(jìn)行考核評(píng)價(jià)。
4、修正完善環(huán)節(jié)。主要任務(wù)是改進(jìn)和完善腐敗風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作。根據(jù)考核評(píng)價(jià)結(jié)果，對(duì)各地各單位在開展腐敗風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作中存在和發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行分析研究，強(qiáng)化措施，改進(jìn)方法，完善制度，加強(qiáng)管理，進(jìn)一步促進(jìn)腐敗風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作各項(xiàng)措施的落實(shí)，同時(shí)啟動(dòng)腐敗風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作的下一個(gè)周期循環(huán)。
11、腐敗風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控的主要內(nèi)容有哪些？
答：腐敗風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作借鑒現(xiàn)代企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理理論、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警原理、分權(quán)制衡理論和全面質(zhì)量管理體系，以風(fēng)險(xiǎn)排查為基礎(chǔ)、權(quán)力制約為核心、制度防范為根本、預(yù)警控制為關(guān)鍵、考核評(píng)責(zé)為保障，確定了“排查五類風(fēng)險(xiǎn)、構(gòu)筑“三道防線”、規(guī)范十項(xiàng)權(quán)力、建立四項(xiàng)機(jī)制、實(shí)施兩級(jí)預(yù)警”（簡(jiǎn)稱“5—3—10—4—2”內(nèi)容）為腐敗風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控的主要內(nèi)容。
“5”就是五類風(fēng)險(xiǎn)，即思想道德風(fēng)險(xiǎn)、制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)、崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)、業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)、外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)。
“3”就是三道防線，即以自醒自警為主的自我預(yù)防，以規(guī)范權(quán)力運(yùn)行為核心、以制度建設(shè)為重點(diǎn)的單位聯(lián)防，以監(jiān)督檢查為主的社會(huì)群防。
“10”就是十項(xiàng)權(quán)力，即行政許可、行政處罰、行政征收、行政強(qiáng)制、行政監(jiān)管、行政審批、行政裁決、行政給付、非行政許可審批、內(nèi)部事務(wù)管理等權(quán)力。
“4”就是建立四項(xiàng)機(jī)制，即宣傳教育機(jī)制、監(jiān)督制約機(jī)制、預(yù)警處置機(jī)制、責(zé)任考評(píng)機(jī)制。
“2”就是兩級(jí)預(yù)警，即按干部管理權(quán)限，分為鄉(xiāng)鎮(zhèn)（科）級(jí)預(yù)警和縣級(jí)預(yù)警兩種預(yù)警處理方式。
12、腐敗風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作分哪幾個(gè)階段？
答：將腐敗風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控過程分“清權(quán)查險(xiǎn)、監(jiān)督防范、預(yù)警控制、考核評(píng)責(zé)”四個(gè)階段進(jìn)行，并以此為年度周期進(jìn)行循環(huán)。
13、腐敗風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控的重點(diǎn)對(duì)象和內(nèi)容是什么？
答：（1）重點(diǎn)對(duì)象：各級(jí)黨政事業(yè)單位領(lǐng)導(dǎo)班子以及黨員領(lǐng)導(dǎo)干部和廣大公職人員。
（2）重點(diǎn)內(nèi)容：以規(guī)范權(quán)力運(yùn)行為核心，重點(diǎn)是掌握審批權(quán)、決策權(quán)、經(jīng)濟(jì)資源調(diào)配權(quán)、組織人事權(quán)和有政府重大投資項(xiàng)目建設(shè)管理權(quán)的部門及其領(lǐng)導(dǎo)干部，突出壓縮自由裁量權(quán)。
14、腐敗風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作的理念和目標(biāo)是什么？
答：通過“三線一區(qū)”警示教育，建立“四前”機(jī)制，達(dá)到“四保”目標(biāo)。
◆通過預(yù)警防控工作，告誡黨員干部絕對(duì)不能觸碰涉及法律法規(guī)的“高壓線”，絕對(duì)不能逾越涉及自由裁量權(quán)的“警戒線”，絕對(duì)需要走好涉及日常管理規(guī)范和要求的“斑馬線”，絕對(duì)不能進(jìn)入涉及腐敗風(fēng)險(xiǎn)的“地雷區(qū)”。
◆通過預(yù)警防控工作，努力形成教育在前、制度在前、監(jiān)督在前、預(yù)警在前，保權(quán)力運(yùn)行安全、保項(xiàng)目建設(shè)安全、保資金使用安全、保干部成長(zhǎng)安全的良好局面。
◆通過預(yù)警防控工作，讓黨員干部“知風(fēng)險(xiǎn)、不冒險(xiǎn)；防風(fēng)險(xiǎn)、不走險(xiǎn)；化風(fēng)險(xiǎn)、求保險(xiǎn)”。
☆教育引導(dǎo)：曉人以理，示人以范，教人以行，是預(yù)警防控機(jī)制的重要基礎(chǔ)。
☆制度防范：運(yùn)用規(guī)章制度，規(guī)范權(quán)力公開透明運(yùn)行，防止濫用權(quán)力，是預(yù)警防控機(jī)制的核心。
☆監(jiān)督糾正：對(duì)黨員干部中出現(xiàn)的苗頭性和傾向性問題及時(shí)遏制、督促改正，有過則改，有錯(cuò)即糾，防微杜漸，防止腐敗風(fēng)險(xiǎn)演化為腐敗問題，是預(yù)警防控機(jī)制的關(guān)鍵。
15、腐敗風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作的思路是什么？
答：一個(gè)目標(biāo)：堅(jiān)持“標(biāo)本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預(yù)防”的方針，貫徹落實(shí)“三個(gè)更加注重”的要求，經(jīng)過1-2年的努力，建成腐敗風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控的基本框架，形成腐敗風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控網(wǎng)絡(luò)，逐步建立起比較完善的腐敗風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控機(jī)制。
兩個(gè)步聚：先試行，后推進(jìn)。首先，制定腐敗風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控機(jī)制，全力排查腐敗風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，待預(yù)警防控機(jī)制初步建立后再整體推進(jìn)。
三個(gè)結(jié)合：堅(jiān)持腐敗風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作與服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)全面發(fā)展相結(jié)合；與營(yíng)造干部安全成長(zhǎng)和良好的干事氛圍相結(jié)合；與推進(jìn)改革與制度創(chuàng)新相結(jié)合。
四項(xiàng)任務(wù)：一是清權(quán)力、查風(fēng)險(xiǎn)。把工作的著力點(diǎn)放在排查風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)上，廣泛查找腐敗風(fēng)險(xiǎn)。二是建制度、抓防范。以制度建設(shè)為重點(diǎn)，有效防范風(fēng)險(xiǎn)。三是抓預(yù)警、強(qiáng)監(jiān)督。以監(jiān)督檢查為重點(diǎn)，對(duì)有傾向性問題的對(duì)象實(shí)施預(yù)警。四是抓整改、促完善。抓好查漏補(bǔ)缺，在監(jiān)督預(yù)警基礎(chǔ)上抓工作整改。
16、風(fēng)險(xiǎn)教育的內(nèi)容與形式有哪些？
答：風(fēng)險(xiǎn)教育是指對(duì)黨員干部開展腐敗風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防和治理方面的教育。
就內(nèi)容而言，要深入開展理想信念、黨風(fēng)黨紀(jì)、宗旨觀念和廉潔從政、職業(yè)道德等方面的專題教育。就形式而言，要組織開展豐富多采的風(fēng)險(xiǎn)教育活動(dòng)，主要包括以下六個(gè)方面：
一是組織開展領(lǐng)導(dǎo)宣講活動(dòng)。二是組織開展主題教育活動(dòng)。三是組織開展示范教育活動(dòng)。
四是組織開展警示教育活動(dòng)。五是組織開展崗位教育活動(dòng)。六是組織開展廉政文化建設(shè)活動(dòng)。
第二部分：清權(quán)查險(xiǎn)階段
17、清權(quán)查險(xiǎn)階段的主要內(nèi)容有哪些？
答：清權(quán)查險(xiǎn)，是腐敗風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作的基礎(chǔ)。各單位以“依法清權(quán)、嚴(yán)格確權(quán)、規(guī)范繪權(quán)、透明曬權(quán)”為主要內(nèi)容，對(duì)各行政執(zhí)法主體的行政權(quán)力進(jìn)行全面梳理、逐項(xiàng)規(guī)范，初步建立了“權(quán)責(zé)明晰、程序嚴(yán)密、運(yùn)行公開、制約有效”的權(quán)力運(yùn)行機(jī)制。同時(shí)，各級(jí)黨員干部針對(duì)日常工作生活中可能出現(xiàn)的思想道德風(fēng)險(xiǎn)、制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)和崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)，從“個(gè)人崗位、科室職責(zé)、單位職能”三個(gè)層面，采取“自身找、相互幫、領(lǐng)導(dǎo)提、集中評(píng)、組織審”等多種方式，排查工作生活中各個(gè)環(huán)節(jié)存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，最終建立權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)庫。
18、權(quán)力清理的重點(diǎn)是什么？
答：就是行政許可、行政處罰、行政征收、行政強(qiáng)制、行政監(jiān)管、行政審批、行政裁決、行政給付、非行政許可審批、內(nèi)部事務(wù)管理等十項(xiàng)權(quán)力。
19、風(fēng)險(xiǎn)排查的具體要求是什么？
答：要明確主體、打牢基礎(chǔ)、分清內(nèi)容、規(guī)范表述
第一，明確兩類三個(gè)主體，一類是個(gè)人，包括所有公職人員（財(cái)政供養(yǎng)人員）以及受委托行使國(guó)家權(quán)力的非國(guó)家公職人員，一類是集體，包括單位和科室。
第二，打牢一個(gè)基礎(chǔ)，清權(quán)確責(zé)——就是結(jié)合三定方案進(jìn)行職權(quán)梳理、流程再造，重點(diǎn)是圍繞行政許可、處罰、征收、強(qiáng)制、監(jiān)管、審批、裁決、給付和單位內(nèi)人財(cái)物管理權(quán)等進(jìn)行梳理和規(guī)范，逐步建立起“權(quán)責(zé)明明晰、程序嚴(yán)密、運(yùn)行公開、制約有效”的權(quán)力運(yùn)行機(jī)制，這是腐敗風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作的基礎(chǔ)。
第三，分清不同內(nèi)容。個(gè)人的風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容主要是個(gè)人存在或潛在的思想道德風(fēng)險(xiǎn)、崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)和外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)容、形式及危害。集體的風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容是單位工作職能特殊性（重大事項(xiàng)決策、重要人事任免、重大項(xiàng)目安排、大額資金使用）風(fēng)險(xiǎn)、業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)、制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)方面的內(nèi)容、形式及危害；科室在業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)、制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)方面的內(nèi)容、形式及危害。
第四，規(guī)范風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的構(gòu)成和表述方式。每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的查找由風(fēng)險(xiǎn)源、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、危害性三個(gè)要素組成。表述方式如：由于放松了政治理論學(xué)習(xí)和黨性鍛煉（風(fēng)險(xiǎn)源），造成思想退步，信念滑坡（風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)），在處理事務(wù)時(shí)不能從政治上、從全局看問題（危害性）；又如，由于財(cái)經(jīng)制度不完善和法規(guī)意識(shí)淡薄（風(fēng)險(xiǎn)源），財(cái)務(wù)管理不規(guī)范，尤其大額度資金審批使用不能科學(xué)民主決策（風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)），造成決策失誤，資金使用不正確、不應(yīng)該、不合理（危害性）。
20、查找腐敗風(fēng)險(xiǎn)的主要方法？
答：(1)順推法從梳理行政管理事項(xiàng)、審批程序、公共服務(wù)程序等方面人手，查找腐敗風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。
(2)逆推法從綜合分析信訪件、舉報(bào)電話、舉報(bào)郵件、投訴、審計(jì)報(bào)告、巡視報(bào)告等入手，分析原因查找腐敗風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。
21、查找腐敗風(fēng)險(xiǎn)的程序
答：一是針對(duì)崗位，工作人員對(duì)照崗位職責(zé)、執(zhí)行制度的實(shí)際，通過自己找、相互幫、領(lǐng)導(dǎo)提、集中評(píng)、組織審等多種方式，認(rèn)真查找并分析評(píng)估自身在思想道德、崗位職責(zé)方面存在的腐敗風(fēng)險(xiǎn)，提出防范控制風(fēng)險(xiǎn)的具體措施和辦法，由科室審核后報(bào)單位腐敗風(fēng)險(xiǎn)防范管理辦公室備案。
二是針對(duì)科室，科室對(duì)照崗位職責(zé)等，分別查找科級(jí)干部在思想道德、崗位職責(zé)方面存在的腐敗風(fēng)險(xiǎn)和科室在工作流程方面存在的腐敗風(fēng)險(xiǎn)。重點(diǎn)查找并分析評(píng)估人、財(cái)、物管理和行政審批、行政執(zhí)法等重要崗位存在的腐敗風(fēng)險(xiǎn)，提出防范控制風(fēng)險(xiǎn)的具體措施和辦法，由單位主管領(lǐng)導(dǎo)審核后報(bào)單位腐敗風(fēng)險(xiǎn)防范管理辦公室備案。
三是針對(duì)部門（單位），部門（單位）對(duì)照崗位職責(zé)等，分別查找處級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部及領(lǐng)導(dǎo)班子在思想道德、崗位職責(zé)方面存在的腐敗風(fēng)險(xiǎn)和單位在制度機(jī)制、外部環(huán)境方面存在的腐敗風(fēng)險(xiǎn)。結(jié)合單位和行業(yè)特點(diǎn)，重點(diǎn)查找并分析評(píng)估在“三重一大”等方面容易產(chǎn)生腐敗行為的腐敗風(fēng)險(xiǎn)，提出防范控制風(fēng)險(xiǎn)的具體措施和辦法，由單位領(lǐng)導(dǎo)班子審核后報(bào)上級(jí)部門備案。
22、風(fēng)險(xiǎn)排查的重點(diǎn)是什么？
答：有四個(gè)方面：
一是重點(diǎn)領(lǐng)域，在民主監(jiān)督與管理、招商引資、政府投資項(xiàng)目招投標(biāo)、工程建設(shè)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境、便民服務(wù)等重點(diǎn)領(lǐng)域排查風(fēng)險(xiǎn)。
二是重點(diǎn)部門，在執(zhí)紀(jì)執(zhí)法、政府采購、人事勞動(dòng)、行業(yè)管理等重點(diǎn)部門加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)排查。
三是重點(diǎn)崗位，著力在擁有行政許可、行政處罰及人、財(cái)、物管理等業(yè)務(wù)處置權(quán)的關(guān)鍵崗位排查風(fēng)險(xiǎn)，積極探索和試行“受理、執(zhí)行、監(jiān)督”三權(quán)分設(shè)的行政權(quán)力制約和監(jiān)督運(yùn)行機(jī)制。
四是重點(diǎn)環(huán)節(jié)，著重在權(quán)力運(yùn)行的關(guān)鍵點(diǎn)和業(yè)務(wù)流程的關(guān)鍵點(diǎn)排查風(fēng)險(xiǎn)。
23、“五類風(fēng)險(xiǎn)”的表現(xiàn)形式有哪些？
答：（1）思想道德風(fēng)險(xiǎn)。思想道德風(fēng)險(xiǎn)與人的不正當(dāng)社會(huì)行為和個(gè)人的品德修養(yǎng)、性格特點(diǎn)有關(guān)。主要表現(xiàn)為：放松世界觀改造，理想信念動(dòng)搖，政治素質(zhì)低；背離社會(huì)主義榮辱觀；不思進(jìn)取、得過且過，漠視群眾、脫離實(shí)際，形式主義、官僚主義，弄虛作假、虛報(bào)浮夸，鋪張浪費(fèi)、貪圖享受，陽奉陰為、我行我素，獨(dú)斷專行、軟弱渙散，以權(quán)謀私、驕奢淫逸等。
（2）制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)。主要表現(xiàn)為：不能根據(jù)改革發(fā)展和黨風(fēng)廉政建設(shè)的形勢(shì)需要，及時(shí)完善和認(rèn)真執(zhí)行各項(xiàng)制度，造成部分制度可操作性不強(qiáng)，貫徹落實(shí)不到位；部分機(jī)制缺乏相互支撐、相互制約，約束力和監(jiān)督力的作用不明顯，不能形成有效的監(jiān)督和制約措施。
（3）崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)。主要表現(xiàn)為：不履行“一崗雙責(zé)”或履行不到位；權(quán)力分配不清，自由裁量空間過大；權(quán)力運(yùn)行不透明，暗箱操作現(xiàn)象頻繁；違反民主集中制，獨(dú)斷專行或軟弱渙散；利用職務(wù)上的便利謀取私利；失職瀆職、不作為或?yàn)E用職權(quán)等。
（4）業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)。主要表現(xiàn)為：因工作流程設(shè)計(jì)不完善、缺乏相互制約或執(zhí)行不力，可能造成在崗人員不履行或不正確履行職責(zé)，不作為、慢作為、亂作為，導(dǎo)致失職瀆職、以權(quán)謀私等。
（5）外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)。主要表現(xiàn)為：因行政管理對(duì)象在業(yè)務(wù)往來中對(duì)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)干部及工作人員進(jìn)行利益誘惑或施加其他非正常影響，可能造成權(quán)力失控、行為失范，導(dǎo)致失職瀆職、權(quán)錢交易等。
24、排查風(fēng)險(xiǎn)采取了哪些措施？
答：主要是針對(duì)“個(gè)人崗位、科室職責(zé)、單位職能”三個(gè)層面，采取自己找、相互幫、領(lǐng)導(dǎo)提、集中評(píng)、組織審“五步法”，根據(jù)“三定方案”，通過個(gè)人自查、科室?guī)筒椤㈩I(lǐng)導(dǎo)核查、組織審查“三上三下”程序，認(rèn)真查找腐敗風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。
25、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)如何評(píng)定
將排查出來的腐敗風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)根據(jù)社會(huì)關(guān)注程度、權(quán)力行使程度、影響危害程度、與企業(yè)和人民群眾生產(chǎn)生活關(guān)系密切程度以及產(chǎn)生腐敗可能性的大小等，劃分出不同的風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別，一般劃分為123三個(gè)等級(jí)，其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)依次降低，即1級(jí)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)最高，3級(jí)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)最低。
一級(jí)腐敗風(fēng)險(xiǎn)，是指直接行使執(zhí)紀(jì)執(zhí)法、行政許可、行政處罰和行政收費(fèi)、項(xiàng)目審批及人事管理、財(cái)務(wù)管理、物資采購供應(yīng)等重要權(quán)力可能發(fā)生的腐敗風(fēng)險(xiǎn)；
二級(jí)腐敗風(fēng)險(xiǎn)，是指直接行使部分行政許可、行政處罰、人事管理、財(cái)務(wù)管理、物資采購供應(yīng)等重要權(quán)力可能發(fā)生的腐敗風(fēng)險(xiǎn)；
三級(jí)腐敗風(fēng)險(xiǎn)，是指基本沒有行政許可、行政處罰等權(quán)力，較少或基本不掌握人、財(cái)、物管理權(quán)可能發(fā)生的腐敗風(fēng)險(xiǎn)。
對(duì)排查出的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及其等級(jí)劃分，報(bào)本單位風(fēng)險(xiǎn)防控領(lǐng)導(dǎo)小組審核，經(jīng)審核不符合要求的要重新排查定級(jí)。經(jīng)審核確定的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)要匯集成冊(cè)，并按照干部管理權(quán)限，對(duì)排查出的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)實(shí)行分級(jí)動(dòng)態(tài)管理。單位領(lǐng)導(dǎo)班子成員的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和防控措施報(bào)上級(jí)紀(jì)委備案。
第三部分：監(jiān)督防范階段
26、監(jiān)督防范階段的內(nèi)容是什么？
答：監(jiān)督防范，是腐敗風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作的關(guān)鍵。以自律與他律相結(jié)合，全面監(jiān)督與重點(diǎn)監(jiān)控相結(jié)合，內(nèi)部防范與外部防控相結(jié)合，紀(jì)委組織協(xié)調(diào)與部門具體實(shí)施相結(jié)合為主要內(nèi)容，實(shí)行“自我預(yù)防、單位聯(lián)防、社會(huì)群防”三道防線。核心是規(guī)范權(quán)力運(yùn)行，壓縮自由裁量權(quán)，突出抓好分權(quán)制權(quán)、減權(quán)量權(quán)。
27、三道防線的主要措施有哪些？
答：（1）自我預(yù)防，著重解決個(gè)人思想道德方面存在的風(fēng)險(xiǎn)，主要通過“教育引導(dǎo)、自我約束、幫教提高”三個(gè)方面來實(shí)現(xiàn)預(yù)防的目的。此環(huán)節(jié)重在體現(xiàn)教育防范。
（2）單位聯(lián)防，是實(shí)施腐敗風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作的重點(diǎn)。由各級(jí)單位通過“合理分權(quán)、有效制權(quán)、科學(xué)量權(quán)、事務(wù)管理、政務(wù)公開、述職述廉”等措施，加強(qiáng)班子成員之間的合理分權(quán)、單位和科室之間的有效制權(quán)。此環(huán)節(jié)重在體現(xiàn)制度約束。
（3）社會(huì)群防，主要是通過發(fā)揮社會(huì)各方面的監(jiān)督力量，整合監(jiān)督資源，利用專項(xiàng)檢查、巡視督導(dǎo)、明查暗訪、民意調(diào)查、信訪舉報(bào)、便民服務(wù)等監(jiān)督渠道，形成對(duì)腐敗風(fēng)險(xiǎn)的有效監(jiān)控。此環(huán)節(jié)重在體現(xiàn)監(jiān)督控制。
28、監(jiān)督和制約權(quán)力有哪些措施？
答：（1）決策權(quán)：堅(jiān)持重大事項(xiàng)集體決策，實(shí)行票決制、聽證制、“一把手末位發(fā)言”制等，對(duì)已形成的決策由分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)落實(shí)；
（2）審批權(quán)：實(shí)行“一把手”“四個(gè)不直管”制度；凡是未進(jìn)入行政服務(wù)中心審批的事項(xiàng)實(shí)行“1+X審批程序”，建立相關(guān)配套管理制度。
（3）財(cái)務(wù)權(quán)：嚴(yán)格按照相關(guān)財(cái)務(wù)制度進(jìn)行資金管理。
（4）執(zhí)法權(quán)（收費(fèi)、處罰等）：重點(diǎn)壓縮自由裁量權(quán)，實(shí)行“分級(jí)分檔”管理。比如對(duì)存在嚴(yán)重違法、一般違法、輕微違法行為的單位或個(gè)人，分別采取適量的處罰尺度，由各單位根據(jù)實(shí)際情況以制度固化。
對(duì)所有涉及自由裁量權(quán)的事項(xiàng)，按事實(shí)程度固化裁量標(biāo)準(zhǔn)，縮小自由裁量權(quán)的空間，并以圖表等形式固定后在一點(diǎn)范圍內(nèi)公示。
（5）組織人事權(quán)：提拔重用、評(píng)先表模、獎(jiǎng)勵(lì)處罰等事項(xiàng)研究，實(shí)行實(shí)名推薦制、差額考察制、差額票決制等制度和程序。
29、腐敗風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控制度體系包括哪幾個(gè)方面？
答：制度防范是腐敗風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作的核心。內(nèi)容包括四個(gè)方面的制度系列，即：
一是反腐倡廉教育制度，包括黨委（組）理論學(xué)習(xí)中心組定期學(xué)習(xí)反腐倡廉理論制度、黨政主要負(fù)責(zé)同志定期講廉政黨課制度、反腐倡廉形勢(shì)報(bào)告制度、黨員干部黨性定期分析制度、反腐倡廉專題民主生活會(huì)制度等。通過進(jìn)一步加強(qiáng)反腐倡廉教育制度建設(shè)，筑牢拒腐防變思想道德防線。
二是反腐倡廉監(jiān)督制度，包括“三談兩述”制度（上級(jí)紀(jì)委與下級(jí)黨政主要主要負(fù)責(zé)人談話、任前廉政談話、誡勉談話和領(lǐng)導(dǎo)干部述職述廉制度）、函詢、質(zhì)詢、罷免或撤換制度，廉政承諾制、行政執(zhí)法責(zé)任制、重大決策報(bào)告制，干部選拔任用責(zé)任追究制度，單位財(cái)務(wù)、公車、接待管理及業(yè)務(wù)工作制度，黨務(wù)政務(wù)事務(wù)等各項(xiàng)公開制度等。通過進(jìn)一步加強(qiáng)監(jiān)督制度建設(shè)，規(guī)范權(quán)力運(yùn)行和使用。
三是反腐倡廉預(yù)防制度，包括風(fēng)險(xiǎn)排查制度、風(fēng)險(xiǎn)信息收集分析制度、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警制度、風(fēng)險(xiǎn)化解制度等，通過進(jìn)一步加強(qiáng)反腐倡廉預(yù)防制度建設(shè)，形成有效預(yù)防腐敗的長(zhǎng)效機(jī)制。
四是反腐倡廉懲治制度，主要有案件揭露、發(fā)現(xiàn)、查處、協(xié)調(diào)制度，問責(zé)制度、責(zé)任追究制度、反腐倡廉建設(shè)考核獎(jiǎng)懲制度等。通過進(jìn)一步加強(qiáng)反腐倡廉懲治制度建設(shè)，遏制消極腐敗現(xiàn)象滋生蔓延。
第四部分：預(yù)警控制階段
30、分級(jí)預(yù)警的內(nèi)容有哪些？
答：分級(jí)預(yù)警及處置就是對(duì)已經(jīng)發(fā)現(xiàn)的腐敗風(fēng)險(xiǎn)分層級(jí)進(jìn)行預(yù)先告警，并采取相應(yīng)措施予以化解。
實(shí)行分級(jí)預(yù)警：按干部管理權(quán)限，分級(jí)預(yù)警。預(yù)警程序?yàn)椋菏占A(yù)警信息→分析預(yù)警信息→建立預(yù)警檔案→確定預(yù)警對(duì)象→核定預(yù)警分?jǐn)?shù)→評(píng)定預(yù)警等級(jí)→實(shí)行預(yù)警處置→預(yù)警資料歸檔。
31、預(yù)警控制階段的內(nèi)容是什么？
答：預(yù)警控制是實(shí)施腐敗風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控的關(guān)鍵，目的是防止腐敗風(fēng)險(xiǎn)演變?yōu)楦瘮栴}。主要針對(duì)“三道防線”工作中發(fā)現(xiàn)的問題與不足，分析單位和個(gè)人問題出現(xiàn)的原因，對(duì)存在問題但又不構(gòu)成違紀(jì)的，發(fā)出預(yù)警通知書，以提醒談話、誡勉糾錯(cuò)、責(zé)令整改等措施，預(yù)防腐敗行為的發(fā)生。
32、預(yù)警控制分幾個(gè)環(huán)節(jié)？
答：預(yù)警控制分信息收集、信息分析、信息反饋、信息處置“四個(gè)環(huán)節(jié)”和鎮(zhèn)（科）級(jí)預(yù)警、縣級(jí)預(yù)警“兩級(jí)預(yù)警”完成。
33、預(yù)警的對(duì)象和方式（預(yù)案）？
答：預(yù)警由各部門,、各單位組織實(shí)施，預(yù)警對(duì)象為各部門科股室負(fù)責(zé)人和一般黨員干部。本級(jí)預(yù)警由各單位根據(jù)工作實(shí)際，分“警示提醒、誡勉糾錯(cuò)、責(zé)令整改”三種措施實(shí)施，避免問題演化發(fā)展成違紀(jì)違法行為。
34、預(yù)警的對(duì)象和方式（預(yù)案）？
答：預(yù)警由紀(jì)委組織實(shí)施，預(yù)警對(duì)象為各單位領(lǐng)導(dǎo)班子成員和各部門二級(jí)單位副科級(jí)負(fù)責(zé)人。
預(yù)警處置根據(jù)單位和個(gè)人在黨風(fēng)廉政方面存在問題的程度，實(shí)行“一級(jí)（紅色）預(yù)警、二級(jí)（黃色）預(yù)警、三級(jí)（藍(lán)色）預(yù)警”三級(jí)分級(jí)管理。
35、實(shí)施藍(lán)色預(yù)警（三級(jí)預(yù)警）的條件和處置預(yù)案是什么？
答：（1）實(shí)施條件。適用于違反黨風(fēng)廉政建設(shè)規(guī)定情節(jié)輕微或存在群眾議論、反映較多的苗頭性、傾向性問題單位和個(gè)人。
（2）實(shí)施方式。①談話提醒；②發(fā)出《黨風(fēng)廉政預(yù)警通知書》；③開展信訪問題自述。
（3）實(shí)施期限。一般在黨組織作出三級(jí)（藍(lán)色）警示決定后，30個(gè)工作日內(nèi)完成。
36、實(shí)施黃色預(yù)警（二級(jí)預(yù)警）的條件和處置預(yù)案是什么？
答：（1）實(shí)施條件。適用于違反黨風(fēng)廉政建設(shè)規(guī)定情節(jié)較重的單位和個(gè)人。
（2）實(shí)施方式。①廉政談話；②廉政考核扣分；③發(fā)出《黨風(fēng)廉政整改通知書》；④加強(qiáng)黨紀(jì)政紀(jì)教育。
（3）實(shí)施期限。一般在黨組織作出二級(jí)（黃色）警示決定后，30個(gè)工作日內(nèi)完成。
37、實(shí)施紅色預(yù)警（一級(jí)預(yù)警）的條件和處置預(yù)案是什么？
答：（1）實(shí)施條件。適用于違反黨風(fēng)廉政建設(shè)規(guī)定和工作規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重但不構(gòu)成立案的單位和個(gè)人。
（2）實(shí)施方式。①責(zé)令召開班子專題民主生活會(huì)；②廉政談話或誡勉談話；③廉政考核中扣分，并取消評(píng)先資格；④實(shí)施詢問與質(zhì)詢；⑤加強(qiáng)黨紀(jì)政紀(jì)教育。
（3）實(shí)施期限。一般在黨組織作出一級(jí)（紅色）警示決定后，30個(gè)工作日內(nèi)完成。
38、怎樣運(yùn)用預(yù)警處置結(jié)果？
答：（1）誠(chéng)心接受批評(píng)、整改到位的，既往不咎；整改不力，錯(cuò)誤繼續(xù)蔓延構(gòu)成違紀(jì)違法行為的，按照有關(guān)規(guī)定組織處理或立案查處。
（2）廉政預(yù)警對(duì)象的相關(guān)情況應(yīng)及時(shí)通報(bào)組織、人事部門，作為年終考核依據(jù)，并記入個(gè)人廉政檔案。
（3）廉政預(yù)警對(duì)象在糾錯(cuò)和整改期間，不能提拔、調(diào)動(dòng)，不得參加各類先進(jìn)評(píng)比。
（4）廉政預(yù)警對(duì)象可向本級(jí)或者上級(jí)腐敗風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組提出異議，受理機(jī)構(gòu)調(diào)查了解后，應(yīng)予以答復(fù)。
第五部分：考核評(píng)責(zé)階段
39、考核評(píng)責(zé)的方式和要求有哪些？
答：通過單位自查、日常督查、年終檢查等方式，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控的各項(xiàng)措施的落實(shí)情況進(jìn)行考核評(píng)價(jià)。考核評(píng)價(jià)工作要與經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展目標(biāo)考核、黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制考核和各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)班子和成員年度考核相結(jié)合，考核結(jié)果納入工作績(jī)廉考核評(píng)價(jià)系統(tǒng)。
40、怎樣運(yùn)用考核評(píng)責(zé)的結(jié)果？
答：腐敗風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作考核結(jié)果分為優(yōu)秀、良好、合格、不合格四個(gè)等次。
（1）通報(bào)考核結(jié)果。
（2）考核結(jié)果作為評(píng)比表彰的依據(jù)。
（3）對(duì)當(dāng)年考核評(píng)定為不合格的單位實(shí)行一票否決，取消其當(dāng)年各項(xiàng)評(píng)先資格。考核為不合格的單位主要領(lǐng)導(dǎo)在干部年度考核中不得評(píng)定為“稱職”。
（4）將考核材料存入領(lǐng)導(dǎo)班子和領(lǐng)導(dǎo)干部的廉政檔案和干部檔案，作為對(duì)領(lǐng)導(dǎo)班子和領(lǐng)導(dǎo)干部的政績(jī)?cè)u(píng)定、選拔任用和獎(jiǎng)懲的重要依據(jù)。
（5）根據(jù)考評(píng)結(jié)果，對(duì)執(zhí)行懲防措施成效明顯的單位和個(gè)人進(jìn)行表彰；對(duì)拒不落實(shí)或者落實(shí)腐敗風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控措施不力的單位、部門，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，追究主管領(lǐng)導(dǎo)和主要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。對(duì)給予2次以上預(yù)警的單位或個(gè)人以及發(fā)生重大違紀(jì)違法案件的單位，除嚴(yán)肅懲處違紀(jì)違法人員外，要按照干部管理權(quán)限，根據(jù)紀(jì)律處分相關(guān)規(guī)定，對(duì)負(fù)有失職、失察責(zé)任的直接領(lǐng)導(dǎo)和主要領(lǐng)導(dǎo)要加大責(zé)任追究力度。