案件調(diào)查報(bào)告范文(精選十篇)
行政是指由國(guó)家行政機(jī)關(guān)對(duì)于不屬于審判、檢察工作以及立法中的其他法律的具體應(yīng)用問(wèn)題以及自己依法制定的法規(guī)進(jìn)行的解釋。狹義地講，指國(guó)家職能中，除了立法和司法以外的全部職能的總稱;廣義地講，指作為決策職能的政治之外的執(zhí)行職能。以下是為大家整理的案件調(diào)查報(bào)告范文(精選十篇),歡迎品鑒!
案件調(diào)查報(bào)告1
一、我縣近年來(lái)治安案件查處工作狀況及問(wèn)題
近幾年，我縣治安案件查處工作取得了很大的進(jìn)展，長(zhǎng)期存在的處理不公、處罰不力、久拖不結(jié)三個(gè)一直比較突出的問(wèn)題都有明顯好轉(zhuǎn)。通過(guò)執(zhí)法實(shí)踐，培養(yǎng)鍛煉了隊(duì)伍，積累了寶貴的經(jīng)驗(yàn)，促進(jìn)了依法行政，全面推動(dòng)了公安法制建設(shè)。盡管經(jīng)過(guò)我們的不斷努力，著力解決了一些治安案件查處工作中存在的問(wèn)題。但是，從調(diào)研掌握的情況和社會(huì)各界反映的情況看，問(wèn)題依然不少，當(dāng)前在辦理治安案件中存在的主要問(wèn)題集中表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：
1、受案不及時(shí)。一些單位不能嚴(yán)格按照法律規(guī)定進(jìn)行受案，由于未及時(shí)受案，導(dǎo)致一些案件無(wú)法得到及時(shí)處理，造成當(dāng)事人不滿，引發(fā)群眾上訪。
2、取證不及時(shí)。個(gè)別辦案民警受理案件后，未及時(shí)到現(xiàn)場(chǎng)開展調(diào)查取證；有的接案后，拖至數(shù)日才找證人取證。使案件糾纏不清，時(shí)過(guò)境遷，久拖不結(jié)。
3、網(wǎng)上辦案的熟練程度還有待于進(jìn)一步提高。
二、治安案件查處工作存在問(wèn)題的原因
影響治安案件查處的原因很多，從客觀上講，群眾法制觀念淡薄，知情不舉，知情不報(bào)。公安機(jī)關(guān)在調(diào)查取證時(shí)得不到群眾的配合、支持，甚至有的出假證、偽證，給依法查處案件帶來(lái)極大困難。人體傷害案件案發(fā)后，當(dāng)事人往往需要就醫(yī)治療，傷害程度一時(shí)難以認(rèn)定，因此無(wú)法及時(shí)裁決；致使案件很難盡快結(jié)案。從主觀上講，民警的辦案技能還有待于進(jìn)一步提高。
三、治安案件查處工作的對(duì)策及建議
1、堅(jiān)持依法辦案任何執(zhí)法中的偏差，都會(huì)給當(dāng)事人的合法權(quán)益造成損害，影響公安機(jī)關(guān)的形象。因此，我們要準(zhǔn)確地適用法律，嚴(yán)格地執(zhí)行法律。才能有效地維護(hù)社會(huì)治安秩序，充分體現(xiàn)法律的嚴(yán)肅性。
2、保證辦案時(shí)限提出辦案時(shí)限，目的是為了加快案件的審結(jié)，從根本上解決久拖不結(jié)的問(wèn)題。保證及時(shí)結(jié)案或在規(guī)定的時(shí)限內(nèi)結(jié)案，關(guān)鍵在證據(jù)，接受案件就要及時(shí)出現(xiàn)場(chǎng)，收集證據(jù)，治安案件是以責(zé)論處的，證據(jù)充分了，責(zé)任也就清楚了，所以證據(jù)是辦好治安案件的前提和基礎(chǔ)。
3、強(qiáng)化執(zhí)法監(jiān)督要結(jié)合實(shí)際，深入持久地開展嚴(yán)格執(zhí)法、依法行政的宣傳教育；強(qiáng)化執(zhí)法檢查，形成反饋和糾錯(cuò)機(jī)制，把好辦案質(zhì)量關(guān)；改善執(zhí)法活動(dòng)，提高執(zhí)法水平，建立健全公安執(zhí)法內(nèi)部監(jiān)督制約體制，逐步實(shí)現(xiàn)監(jiān)督的經(jīng)常化、制度化、法制化，充分保障公安機(jī)關(guān)依法有效地行使職權(quán)，把各項(xiàng)公安工作納入法制化軌道。
案件調(diào)查報(bào)告2
目前，人民法院審理再審案件難度增大，再審案件調(diào)解相較原審更是難上加難，再審調(diào)解成功率相對(duì)較低。筆者作為從事審判監(jiān)督工作多年的法官，對(duì)再審案件調(diào)解難問(wèn)題感觸頗深。為探求再審案件調(diào)解工作規(guī)律，提高再審案件調(diào)解率，結(jié)合本院五年來(lái)的民事再審案件審判情況，對(duì)當(dāng)前再審案件調(diào)解難問(wèn)題作以探討。
一、再審案件調(diào)解率低的原因
我院自20xx年以來(lái)，共審理民事再審案件30件，其中調(diào)解結(jié)案的僅為5件，調(diào)解率僅為16.7%。從以上統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)可以看出再審案件調(diào)解率很低，造成此結(jié)果有諸多原因。
(一)現(xiàn)行法律對(duì)再審案件調(diào)解的規(guī)定有待完善。
《民事訴訟法》第九條規(guī)定了調(diào)解工作的總原則，第五十至五十二條規(guī)定的是當(dāng)事人調(diào)解請(qǐng)求權(quán)和自行和解權(quán)，第八十五至九十一條和第一百二十八規(guī)定的是法院調(diào)解程序。第一百五十五條規(guī)定了二審法院審理上訴案件，仍可以進(jìn)行調(diào)解，而第十六章審判監(jiān)督程序中就沒(méi)有調(diào)解的規(guī)定。20xx年8月18日最高人民法院《關(guān)于人民法院民事調(diào)解工作若干問(wèn)題的規(guī)定》明確了對(duì)再審案件進(jìn)行調(diào)解的規(guī)定，當(dāng)然，民訴法總則第九條的立法精神是調(diào)解應(yīng)貫穿民事審判的始終，對(duì)再審民事案件進(jìn)行調(diào)解也是法官應(yīng)做的工作。但對(duì)再審案件的調(diào)解在理論方面還有爭(zhēng)議，在法律規(guī)定上還有盲點(diǎn)。
(二)再審案件當(dāng)事人之間一般矛盾相當(dāng)尖銳，積怨久遠(yuǎn)。
提起再審的案件一般都是經(jīng)判決結(jié)案的案件，這些案件原來(lái)就沒(méi)有調(diào)解成功，當(dāng)事人之間分歧較大，在法院判決后，當(dāng)事人上訴、申訴、纏訴，信訪不斷，矛盾是愈演愈烈，沖突較大，調(diào)解的平臺(tái)基本被破壞殆盡，調(diào)解難度相當(dāng)大。這是再審案件調(diào)解難的最大原因。
(三)再審案件來(lái)源復(fù)雜，當(dāng)事人存在誤解。
審判監(jiān)督程序下的糾錯(cuò)原則是依法糾錯(cuò)。然而很多人對(duì)再審程序存在著誤解，認(rèn)為既然啟動(dòng)了再審程序就說(shuō)明原裁判確有錯(cuò)誤，法院應(yīng)當(dāng)本著有錯(cuò)必糾的原則，改變?cè)门校捎谶@種誤解的存在使得再審申請(qǐng)人和向檢察機(jī)關(guān)申訴的當(dāng)事人往往固執(zhí)己見，不愿接受調(diào)解，使調(diào)解失去當(dāng)事人的配合。即使經(jīng)反復(fù)做其工作后能勉強(qiáng)愿意調(diào)解，因?yàn)檎`解較深，調(diào)解的成功率也很低。
(四)再審案件案情復(fù)雜、疑難。
再審案件多是經(jīng)過(guò)一審、二審、重審等多次審理，因案件已經(jīng)多次審判且歷時(shí)久遠(yuǎn)，錯(cuò)綜復(fù)雜的事實(shí)更難以查清。加上當(dāng)事人堅(jiān)持己見，一爭(zhēng)高下，賭氣打官司的心態(tài)占了上風(fēng)，所以對(duì)這類再審案件調(diào)解也是相當(dāng)難。這類案件一般以合伙糾紛案件居多。如我院審理的薛麗、薛晶與史順利、史經(jīng)來(lái)合伙糾紛案及鄭宏斌與尹前發(fā)合伙糾紛案。該兩案均屬合伙糾紛，因當(dāng)事人在合伙期間沒(méi)有規(guī)范的協(xié)議和帳目導(dǎo)致發(fā)生糾紛，且案件事實(shí)經(jīng)一審、重審等多次審理后更加錯(cuò)綜復(fù)雜，事實(shí)認(rèn)定難上加難。雙方當(dāng)事人在再審期間已不是純粹的訴訟，而是打賭氣官司，讓雙方坐下調(diào)解都非常難。
(五)再審案件涉及的社會(huì)關(guān)系復(fù)雜。
對(duì)人民法院審判工作的監(jiān)督，有社會(huì)公眾監(jiān)督、新聞媒體的監(jiān)督，上級(jí)法院的監(jiān)督、人大、政協(xié)、政府的監(jiān)督，人民檢察院的監(jiān)督，人民法院自身的監(jiān)督。再審案件的產(chǎn)生來(lái)源也是這些監(jiān)督主體監(jiān)督的結(jié)果，反過(guò)來(lái)這些監(jiān)督主體又關(guān)注著再審案件的裁判，再審案件承辦人審理過(guò)程中的言行同樣也被監(jiān)督，所以承辦法官有顧慮，庭審合議后交審委會(huì)討論，依審委會(huì)意見判決定案，不想惹火燒身。
(六)再審中當(dāng)事人不到庭造成調(diào)解難。
有的法人主體滅失，或自然人下落不明，甚至有些當(dāng)事人故意規(guī)避既判義務(wù)，或有的申訴方申訴動(dòng)機(jī)就是為拖延或逃避履行義務(wù)，在案件進(jìn)入再審程序后無(wú)正當(dāng)理由拒不到庭，使案件失去調(diào)解基礎(chǔ)。
二、提高再審案件調(diào)解結(jié)案率的對(duì)策
如何解決再審案件的調(diào)解難問(wèn)題，提高再審調(diào)解率，以減少信訪，維護(hù)穩(wěn)定。筆者認(rèn)為，再審案件承辦法官必須站在講大局的高度，充分發(fā)揮主觀能動(dòng)性，克服畏懼心理，摸索經(jīng)驗(yàn)，揚(yáng)長(zhǎng)避短，做好再審調(diào)解工作，提升再審調(diào)解成功率。
(一)善用技巧促調(diào)解。
再審案件當(dāng)事人之間矛盾尖銳、激烈，沖突較大，積怨久遠(yuǎn)，這是再審案件的顯著特點(diǎn)，針對(duì)這個(gè)特點(diǎn)，再審法官要采取先背靠背分頭做工作，緩和對(duì)立情緒，形成了調(diào)解的基礎(chǔ)和氛圍，再面對(duì)面談?wù){(diào)解方案的辦法。若一開始就讓這類案件當(dāng)事人直面相見，進(jìn)行調(diào)解，可能是仇人相見，分外紅眼，一調(diào)即敗，使調(diào)解工作全線崩潰，這是應(yīng)值得注意之處。
(二)利用當(dāng)事人厭戰(zhàn)心理，抓住時(shí)機(jī)促調(diào)解。
再審案件當(dāng)事人歷經(jīng)多次訴訟，有的身心俱疲，再審程序正好給這類當(dāng)事人提供一個(gè)言和休戰(zhàn)的平臺(tái)，對(duì)此類案件，再審法官要善于把握其心理，抓住時(shí)機(jī)，找準(zhǔn)雙方的利益平衡點(diǎn)，最終促成雙方和解。如我院成功調(diào)解的張麗與李春波人身?yè)p害賠償糾紛案就是此類典型案件。
(三)強(qiáng)化庭審打好基礎(chǔ)促調(diào)解。
再審案件已經(jīng)過(guò)審判，但又被提起再審，有些案件就是因?yàn)榘讣聦?shí)不清，這就要求法官進(jìn)一步發(fā)揮庭審功能，審清案件事實(shí)，通過(guò)庭審讓當(dāng)事人清清楚楚的明白事理，這就為調(diào)解工作的開展打下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)，強(qiáng)化庭審，特別是對(duì)提出無(wú)理要求、過(guò)高要求的一方當(dāng)事人，在審前無(wú)法作調(diào)解工作，通過(guò)進(jìn)一步庭審后，使他們明事實(shí)、明法律、明利害，調(diào)解可順勢(shì)而成。
(四)查清法律事實(shí)促調(diào)解。
客觀真實(shí)不能作為法院定案的依據(jù)，只是追求的終極目標(biāo)。再審案件復(fù)雜、疑難，通過(guò)審理事實(shí)不清，此時(shí)再審法官應(yīng)如何入手?筆者認(rèn)為，通過(guò)訴訟機(jī)制，最大限度地確認(rèn)法律事實(shí)，以接近客觀事實(shí)。通過(guò)舉證責(zé)任分配原則，讓負(fù)有舉證責(zé)任的當(dāng)事人明白，承擔(dān)敗訴的訴訟后果的.原因，再審法官要判前釋法、判后答疑，以免除認(rèn)為是冤案的一方當(dāng)事人的思想怨結(jié)。
(五)適時(shí)轉(zhuǎn)移重心有的放矢促調(diào)解。
再審案件是經(jīng)過(guò)一審或二審裁判的案件，所以有相當(dāng)部分案件事實(shí)部分是清楚明白無(wú)爭(zhēng)議的，此時(shí)再審法官處理再審案件就不一定要再次開庭審理，因當(dāng)事人雙方對(duì)事實(shí)已無(wú)爭(zhēng)議，此時(shí)爭(zhēng)議的焦點(diǎn)，轉(zhuǎn)移至對(duì)事實(shí)、法律關(guān)系的認(rèn)識(shí)、法律的適用上，所以要將工作重心轉(zhuǎn)移，在案件定性、適用法律上下功夫，向當(dāng)事人作好解釋，這會(huì)起到事半功倍的作用，有益于促進(jìn)調(diào)解協(xié)議的達(dá)成。
(六)深入了解案件背景，對(duì)癥下藥促調(diào)解。
再審案件既然已經(jīng)一審或二審，再審法官在處理再審案件時(shí)，要多向原審法官了解案情，案件的背景，當(dāng)時(shí)調(diào)解沒(méi)成功的原因，判決的法律依據(jù)及理由等案內(nèi)、案外的情況，這樣才能作到調(diào)解工作胸有成竹，并有的放矢，進(jìn)行調(diào)解有時(shí)還可在原調(diào)解的基礎(chǔ)上進(jìn)行調(diào)解，調(diào)解協(xié)議可能會(huì)很快的達(dá)成。
(七)善于利用監(jiān)督力量促調(diào)解。
再審案件涉案背景復(fù)雜，社會(huì)廣泛關(guān)注，要區(qū)別對(duì)待，再審法官這時(shí)不要退縮，而是要主動(dòng)向社會(huì)群眾作好解釋工作，向黨委、人大、政協(xié)、政府主動(dòng)匯報(bào)案情，他們也會(huì)站在公正的立場(chǎng)上，支持法院工作，幫助法院作當(dāng)事人的調(diào)解工作，這樣你調(diào)解的力度就加強(qiáng)了，調(diào)解成功率自然就會(huì)升高。如我院成功調(diào)處的艾滋病患者任某、徐某訴縣人民醫(yī)院、信陽(yáng)市中心血站醫(yī)療損害賠償糾紛再審一案，在辦理該案時(shí)，承辦人和院領(lǐng)導(dǎo)多次向縣委、縣政法委匯報(bào)案情，積極爭(zhēng)取縣委、縣政法委的支持，在兩被告給予適當(dāng)賠償?shù)那闆r下，由縣里撥付原審原告司法救助款一萬(wàn)元，最終成功地化解了矛盾，使案件調(diào)解結(jié)案。
(八)巧借抗訴機(jī)關(guān)力量促調(diào)解。
再審案件中有相當(dāng)一部分是因檢察機(jī)關(guān)抗訴而進(jìn)入審判監(jiān)督程序的，這些案件的審理過(guò)程檢察機(jī)關(guān)要參與，還有些再審案件，雖然不是檢察院提起抗訴而再審的，但當(dāng)事人去反映過(guò)、信訪過(guò)，檢察院較關(guān)心處理結(jié)果。對(duì)檢察院進(jìn)行法律監(jiān)督的這些案件，如何調(diào)解結(jié)案，就要涉及到與檢察機(jī)關(guān)的工作配合。要多與檢察機(jī)關(guān)協(xié)商，交換個(gè)案的認(rèn)識(shí)，爭(zhēng)取得到檢察官對(duì)法官調(diào)解工作的支持和理解。這樣再審案件當(dāng)事人會(huì)在法官和檢察官的說(shuō)服教育下，改變錯(cuò)誤的認(rèn)識(shí)，達(dá)成調(diào)解協(xié)議。糾紛解決了，矛盾排除了，這不但是對(duì)法院工作的肯定，同時(shí)也是對(duì)檢察工作的肯定。如我院審結(jié)的張某與縣人保公司勞動(dòng)爭(zhēng)議抗訴再審一案，法檢兩家聯(lián)手做雙方當(dāng)事人的調(diào)解工作，終使雙方握手言和，該案達(dá)到了法律效果與社會(huì)效果的完美統(tǒng)一。?
(九)轉(zhuǎn)變觀念尋找最佳觀念促調(diào)解。
再審案件要調(diào)解成功，再審法官還有個(gè)觀念應(yīng)該轉(zhuǎn)變，就是案件的處理過(guò)程不要刻意去追求完美無(wú)缺的判決結(jié)果，而要去找到糾紛解決的最佳方案。縱觀再審案件的最終判決結(jié)果維持原判的比例較大，筆者所在的法院，再審維持率近40%。為什么一審、二審、再審都是同一結(jié)果，當(dāng)事人還不服呢?出現(xiàn)這一情況，應(yīng)該說(shuō)法院對(duì)案件的判決結(jié)果沒(méi)錯(cuò)，問(wèn)題出在承辦法官只追求了正確的判決結(jié)果，忽視了尋找糾紛解決的最佳方案，對(duì)待此類問(wèn)題，再審法官只要跳出一審、二審法官的思維模式，在不違背法律原則、精神的前提下，以社會(huì)公德、道德等作為依據(jù)，尋找當(dāng)事人雙方能夠接受的案件最佳處理方案，從而調(diào)解結(jié)案，達(dá)到社會(huì)效果與法律效果的有機(jī)統(tǒng)一。
(十)善于營(yíng)造良好氛圍促調(diào)解。
熱忱對(duì)待當(dāng)事人，創(chuàng)造調(diào)解的良好氛圍。進(jìn)入審判監(jiān)督程序，有當(dāng)事人其纏訴、纏訪的原因，在處理再審案件時(shí)，對(duì)當(dāng)事人法官就熱情不起來(lái)。外因是再審案件的當(dāng)事人對(duì)原裁判有意見，有看法，所以對(duì)法院、法官是有意見的。在這些內(nèi)、外因素的影響下，調(diào)解的基礎(chǔ)和氛圍與一、二審審判比要差得多。因此，再審法官要牢固樹立社會(huì)主義法治理念，從司法為民的角度出發(fā)，熱情接待當(dāng)事人，營(yíng)造調(diào)解氛圍;要從樹立維護(hù)人民法院整體形象的大局出發(fā)，以糾正和改變當(dāng)事人對(duì)法院、法官的偏見為已任，創(chuàng)造調(diào)解的基礎(chǔ)。
案件調(diào)查報(bào)告3
關(guān)于張_無(wú)照經(jīng)營(yíng)一案的調(diào)查終結(jié)報(bào)告
20_年x月x日，我們?cè)谑袌?chǎng)巡查中發(fā)現(xiàn)：襄陽(yáng)區(qū)航空路22號(hào)的張_涉嫌無(wú)照擅自從事服裝零售經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，于x月x日?qǐng)?bào)經(jīng)分局局長(zhǎng)批準(zhǔn)立案(立案號(hào)：襄陽(yáng)城工商立字
〔20_〕x號(hào))，對(duì)此案進(jìn)行了調(diào)查、取證，現(xiàn)已調(diào)查終結(jié)。報(bào)告如下：
一、當(dāng)事人的基本情況：張_，男，現(xiàn)年30歲，身份證號(hào)：20623197805170031，住襄陽(yáng)區(qū)航空路11號(hào)。
二、主要違法事實(shí)：當(dāng)事人張_自20_年x月x日以來(lái)，未經(jīng)我局核準(zhǔn)登記，擅自在襄陽(yáng)區(qū)航空路_號(hào)從事服裝零售經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，我局執(zhí)法人員于20_年x月x日對(duì)其下達(dá)了《催辦營(yíng)業(yè)執(zhí)照通知書》，限其在x月x日前到城關(guān)分局辦理個(gè)體營(yíng)業(yè)執(zhí)照，但其未在規(guī)定期限內(nèi)申請(qǐng)辦理。張_在此期間共獲取非法所得元。
以上事實(shí)，由當(dāng)事人交待材料、購(gòu)銷憑證、詢問(wèn)筆錄、現(xiàn)場(chǎng)檢查記錄、催辦營(yíng)業(yè)執(zhí)照通知書送達(dá)回證和其它證明材料予以證明。
三、處罰建議：鑒于當(dāng)事人的上述違法事實(shí)，我們認(rèn)為其行為違反了《城鄉(xiāng)個(gè)體工商戶管理暫行條例》第七條第一款之規(guī)定，屬于無(wú)照經(jīng)營(yíng)行為。依據(jù)《行政處罰法》第二十三條和《城鄉(xiāng)個(gè)體工商戶管理暫行條例》第二十二條、《城鄉(xiāng)個(gè)體工商戶管理暫行條例實(shí)施細(xì)則》第十五條之規(guī)定，責(zé)令當(dāng)事人改正無(wú)照經(jīng)營(yíng)的違法行為，并建議對(duì)當(dāng)事人作出如下處罰：
1、沒(méi)收非法所得貳仟元;
2、罰款貳仟伍佰元。
根據(jù)《行政處罰法》第三十八條規(guī)定，報(bào)請(qǐng)局領(lǐng)導(dǎo)審批。
調(diào)查人：
二○○ 年 月 日
案件調(diào)查報(bào)告4
近年來(lái)，隨著經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展和人民生活水平的逐步提高，刷卡消費(fèi)已經(jīng)成為許多人特別是年輕人一種普遍的消費(fèi)方式。信用卡所具有的一系列優(yōu)點(diǎn)，使其成為民眾生活中不可或缺的金融工具，但與之相伴的是各類信用卡犯罪的發(fā)生，且呈現(xiàn)出高發(fā)性、隱蔽性、智能型等特點(diǎn)，不僅擾亂了正常的金融管理秩序，而且侵害了銀行消費(fèi)信貸資金和持卡人財(cái)產(chǎn)安全。威海中院以近三年審理的信用卡詐騙案件信息為基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，分析此類案件的特點(diǎn)，并分析原因提出防控對(duì)策。
一、案件基本情況
自至今，全市法院共審理信用卡詐騙案116件，在134名被告人中，男性占90%，女性為10%，年齡階段大體為20-40歲，犯罪形態(tài)方面包括使用虛假身份騙領(lǐng)信用卡的3件，冒用他人信用卡的13件，惡意透支的100件。從犯罪金額上看，116件案件中，犯罪金額最少5000元，最高為390429元。同時(shí)，116件案件已結(jié)112件，大部分被告人均自愿認(rèn)罪，多數(shù)被告人主動(dòng)退賠了被害人的經(jīng)濟(jì)損失。88%的被告人被判處緩刑;12%被告人被判處實(shí)刑。
二、案件特點(diǎn)
1、從罪犯年齡結(jié)構(gòu)來(lái)看，年輕化趨勢(shì)明顯，以中青年人群為準(zhǔn)。其中20至40這個(gè)年齡段的人占到了百分之九十以上，這反映出，中青年人群生活壓力相對(duì)較大，往往容易滋生金融犯罪。
2、被告人文化程度普遍偏低以初高中為主。且很多被告人無(wú)業(yè)，職業(yè)多不穩(wěn)定。
3、多數(shù)被告人法律意識(shí)淡薄。從庭審反饋的信息看，很多被告人都以為惡意透支信用卡等行為只是違法的，并不知道自己已經(jīng)觸犯了刑法。
4、發(fā)案數(shù)量持續(xù)上升，危害日趨嚴(yán)重。伴隨著信用卡業(yè)務(wù)的發(fā)展，在人們更多地享受信用卡帶來(lái)方便，快捷的業(yè)務(wù)的同時(shí)，利用信用卡進(jìn)行犯罪的現(xiàn)象與日俱增，情況日趨嚴(yán)重，從統(tǒng)計(jì)的發(fā)案數(shù)量看，呈逐年上升趨勢(shì)，涉案金額巨大，案件損失較大。
5、惡意透支行為居多。主要表現(xiàn)形式有積少成多型的惡意透支，即指每次透支都在信用卡的透支額度內(nèi)，但多次透支，透支額累計(jì)達(dá)到立案標(biāo)準(zhǔn)的行為;一人多卡的惡意透支，即持卡人持有多張信用卡，每次透支都在信用卡的透支額度及法律的立案標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)，但多張卡累計(jì)透支超過(guò)信用卡詐騙罪立案標(biāo)準(zhǔn)的行為;騙領(lǐng)信用卡型的惡意透支，即指信用卡持卡人在申領(lǐng)信用卡的過(guò)程中，通過(guò)偽造身份證、提供虛假工作證明或其他證明文件等方式，向發(fā)卡行提供虛假的個(gè)人信息資料和信用資料，從發(fā)卡行騙領(lǐng)到信用卡，從而騙領(lǐng)透支款的行為。
三、犯罪成因
(一)信用卡自身風(fēng)險(xiǎn)的原因
信用卡自身存在透支功能，這就容易產(chǎn)生犯罪的風(fēng)險(xiǎn)。持卡人只要辦好信用卡就能在卡內(nèi)余額不足的情況下繼續(xù)透支消費(fèi)，這在一定程度上方便了消費(fèi)者，促進(jìn)了商品流通，但是這也給存有不勞而獲思想的犯罪分子提供了溫床，透支消費(fèi)的引誘性是信用卡犯罪居高不下的重要?jiǎng)右蛑弧?/p>
(二)金融機(jī)構(gòu)的原因
首先是審核程序不規(guī)范。在辦理信用卡入口審查不嚴(yán)。按照《商業(yè)銀行信用卡業(yè)務(wù)監(jiān)督管理辦法》(簡(jiǎn)稱《辦法》)第三十八條規(guī)定“申請(qǐng)材料必須由申請(qǐng)人本人親自簽名，不得在客戶不知情或違背客戶意愿的情況下發(fā)卡”。銀行普遍采用“績(jī)效與發(fā)卡量掛鉤”的考核機(jī)制，導(dǎo)致在發(fā)卡行營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)偏重發(fā)卡數(shù)量而疏忽信用卡質(zhì)量，放松了信用卡申領(lǐng)的審核要求，造成許多收入不高甚至沒(méi)有固定收入的人員得以擁有透支額度并不小的時(shí)尚信用卡，有時(shí)還不止一張兩張。有些信用卡審批人員對(duì)申請(qǐng)人的身份證、收入證明等文件審核草草了事，不負(fù)責(zé)地把信用卡發(fā)放給以他人身份證件申領(lǐng)信用卡的申請(qǐng)人。如環(huán)翠區(qū)法院受理的一起信用卡詐騙案，被告人吳某先后用父親和岳父的身份證在徽商銀行分別辦理兩張信用卡，而銀行方面經(jīng)過(guò)重重審核之后，在不認(rèn)識(shí)被告人也沒(méi)有身份證本人簽名的情況下，先后批準(zhǔn)了吳某的申辦請(qǐng)求。
其次銀行未盡風(fēng)險(xiǎn)提示業(yè)務(wù)。《辦法》第三十九條第二款規(guī)定“信用卡收費(fèi)項(xiàng)目、計(jì)結(jié)息政策和業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等進(jìn)行充分的信息披露和風(fēng)險(xiǎn)提示……確認(rèn)申請(qǐng)人已經(jīng)知曉和理解上述信息……不得進(jìn)行誤導(dǎo)性和欺騙性的宣傳解釋”。反觀，某些信用卡營(yíng)銷員在營(yíng)銷過(guò)程中并沒(méi)有做到這一點(diǎn)。為鼓勵(lì)客戶辦理信用卡，業(yè)務(wù)員傾向于更多介紹信用卡的有利信息，如送免費(fèi)禮品，介紹信用卡積分，說(shuō)明透支免息期等，而未能盡到風(fēng)險(xiǎn)提示義務(wù)，詳細(xì)說(shuō)明透支利息的計(jì)算、罰息、滯納金、超限費(fèi)、法律風(fēng)險(xiǎn)等等，使得未來(lái)的持卡人對(duì)利息等情況缺乏合理的預(yù)期，欠缺信用卡的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。審理的部分案件材料中，多名被告人都表現(xiàn)出對(duì)利率及還款日等信息的“無(wú)知”，利率的規(guī)定對(duì)其也只是概念化的條款，并沒(méi)有鮮明的意識(shí)和切身的體悟。等到銀行催繳時(shí)，才發(fā)現(xiàn)自己已經(jīng)無(wú)力償還，索性逃匿。本來(lái)是善意的或者是無(wú)意的，最后變成惡意。
再次在信用卡欠款催收階段，尚無(wú)統(tǒng)一規(guī)范。根據(jù)法律規(guī)定，在惡意透支后，需經(jīng)銀行兩次以上的催收，但現(xiàn)行法律及司法解釋對(duì)催收的方式、效力等沒(méi)有明確規(guī)定。有的銀行采取信函的方式催收，而有的銀行僅僅采用電話短信的方式催收，不但催收效果一般，還沒(méi)有相應(yīng)的回復(fù)情況。即便是上門催收，也無(wú)持卡人或其他在場(chǎng)人的確認(rèn)等，為催收證據(jù)效力的司法認(rèn)定增加了難度。
最后不同金融機(jī)構(gòu)之間信用信息系統(tǒng)未聯(lián)網(wǎng)，致使誠(chéng)信評(píng)判缺失。因銀行間信息不連通，犯罪分子在一家銀行惡意透支后，往往又到另一家銀行申領(lǐng)信用卡透支，連續(xù)作案，導(dǎo)致多家銀行遭受損失。
(三)被告人自身的原因
首先是法律意識(shí)淡薄。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，持卡人透支1萬(wàn)元以上，經(jīng)發(fā)卡銀行兩次催收后超過(guò)3個(gè)月仍不歸還的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為“惡意透支”，將會(huì)承擔(dān)法律后果。很多犯罪分子在辦理信用卡的初期，有可能財(cái)物狀況良好，信用等級(jí)較高，但是隨著時(shí)間的推移，可能自身財(cái)物狀況惡化，又急需資金，不得不鋌而走險(xiǎn)透支信用卡，或者利用信用卡進(jìn)行其他犯罪活動(dòng)，而很多人本身并沒(méi)有意識(shí)到違法行為已經(jīng)進(jìn)入刑法調(diào)控的范圍;其次被告人貪利、僥幸心理是犯罪的重要誘因。利益的驅(qū)動(dòng)性是財(cái)產(chǎn)型犯罪多發(fā)的重要誘因。隨著社會(huì)的發(fā)展，人們的物質(zhì)要求越來(lái)越高，有的人在自身財(cái)力無(wú)法滿足心理需求時(shí)，在貪利心理和能夠僥幸躲過(guò)法律懲罰的心理驅(qū)動(dòng)下，不惜以身試法。
(四)社會(huì)的原因
一方面社會(huì)公眾誠(chéng)信缺失，奢侈消費(fèi)觀念泛濫，對(duì)侵占他人或社會(huì)財(cái)產(chǎn)的行為態(tài)度冷漠。另一方面，社會(huì)輿論對(duì)信用卡詐騙行為的壓力不大，導(dǎo)致人們對(duì)惡意透支等行為的危害后果缺乏足夠認(rèn)識(shí)。從社會(huì)監(jiān)管來(lái)看，司法機(jī)關(guān)對(duì)此類犯罪的打擊力度不夠，也是此類犯罪逐年增多的一個(gè)原因。信用卡犯罪往往技術(shù)含量較高，涉及到的金融、網(wǎng)路、電子商務(wù)等各方面的知識(shí)，許多監(jiān)管機(jī)構(gòu)的人員，如公安等部門都缺少相關(guān)專業(yè)背景，短時(shí)間內(nèi)很難形成對(duì)此類犯罪的一個(gè)整體性把握，有可能有時(shí)候打擊力度不夠，會(huì)放縱犯罪。
四、預(yù)防措施
(一)持卡人自身要提高防范意識(shí)
收到信用卡時(shí)要及時(shí)修改密碼，不要使用123456、6個(gè)9，6個(gè)6等數(shù)字或與生日、卡號(hào)等有密切聯(lián)系的數(shù)字作為密碼，保護(hù)好個(gè)人信息，不要將密碼、卡號(hào)等信息告訴他人，避免被他人盜用。在使用后要及時(shí)收回信用卡，回執(zhí)憑證等不要隨意丟棄。尤其是身份證不能輕易交給他人或者向別人提供身份證復(fù)印件，信用卡及身份證要分開保存以保證安全。
(二)建立健全機(jī)制，規(guī)范金融機(jī)構(gòu)信用卡業(yè)務(wù)
金融機(jī)構(gòu)應(yīng)嚴(yán)格遵守《商業(yè)銀行信用卡業(yè)務(wù)監(jiān)督管理辦法》，規(guī)范發(fā)卡行為。
一是不得對(duì)營(yíng)銷人員采用單一以發(fā)卡數(shù)量計(jì)件提成的考核方式。發(fā)卡銀行應(yīng)當(dāng)從根本上放棄以簡(jiǎn)單的發(fā)卡數(shù)字作為工作人員績(jī)效考核的方式，綜合考量發(fā)卡數(shù)量和質(zhì)量，制定更加科學(xué)合理的績(jī)效考核標(biāo)準(zhǔn)，并且將之落至實(shí)處，一以貫之。杜絕一切為追求發(fā)卡數(shù)量而簡(jiǎn)化信用卡辦理程序的營(yíng)銷方式，尤其是外包。根本上減輕業(yè)務(wù)員的負(fù)荷，提高他們的工作責(zé)任感。業(yè)務(wù)員在向目標(biāo)客戶營(yíng)銷信用卡時(shí)，要更加著重向客戶介紹信用卡相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)和法律規(guī)定，加強(qiáng)未來(lái)持卡人使用信用卡的法律意識(shí)和透支使用的風(fēng)險(xiǎn);提醒持卡人的注意義務(wù)，在住址、電話變更的同時(shí)，應(yīng)及時(shí)通知發(fā)卡行等，避免持卡人不當(dāng)使用信用卡而給銀行帶來(lái)的損失。介紹語(yǔ)言應(yīng)當(dāng)明確、簡(jiǎn)潔、易懂，確保申請(qǐng)人對(duì)這些重要條款已經(jīng)充分了解。
二是嚴(yán)把信用卡發(fā)放關(guān)口,嚴(yán)格資信審查。在信用卡審批流程中，提高征信核查廣度和深度。對(duì)申請(qǐng)人的身份信息進(jìn)行謹(jǐn)慎審查和核實(shí)，必須有本人親自確認(rèn)的情況下才能為其開立信用卡;除了書面核實(shí)、電話訪問(wèn)等間接方式外，對(duì)透支風(fēng)險(xiǎn)較大的申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)通過(guò)其他更加直接的方式查詢他(她)的資信狀況，如親自到申請(qǐng)人的工作單位核實(shí)其收入及資信情況。真正做到親訪親簽，謹(jǐn)防偽冒情況的發(fā)生。
三是科學(xué)控制信用卡的初始信用額度。信用卡業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的大小和透支規(guī)模息息相關(guān)，而透支規(guī)模與信用額度緊密相連。從惡意透支的各環(huán)節(jié)來(lái)看，信用額度是導(dǎo)致惡意透支的要害因素，因?yàn)槠錄Q定著持卡人能從銀行套取資金的多少。合理確定持卡人的授信額度，降低高風(fēng)險(xiǎn)客戶的授信額度，對(duì)資信狀況并不優(yōu)越的申請(qǐng)人將透支額統(tǒng)一設(shè)定為1萬(wàn)元以下標(biāo)準(zhǔn)。盡管1萬(wàn)元可能并不是一個(gè)精確計(jì)算的最優(yōu)基準(zhǔn)，但應(yīng)該是一個(gè)經(jīng)驗(yàn)上的最優(yōu)的標(biāo)準(zhǔn)。不僅能夠減少銀行對(duì)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的投入資本，也應(yīng)當(dāng)能夠有效減少惡意透支的現(xiàn)象，降低銀行風(fēng)險(xiǎn)暴露的程度。透支額度也應(yīng)當(dāng)根據(jù)持卡人的資信狀況隨時(shí)進(jìn)行調(diào)整。當(dāng)發(fā)生頻繁透支、大額透支或持卡人資信惡化等情況時(shí)，發(fā)卡行應(yīng)當(dāng)有所警覺(jué)并采取相應(yīng)催繳措施。如持卡人不及時(shí)還款或提供其他有力資信證明，發(fā)卡行應(yīng)當(dāng)適時(shí)調(diào)整透支額度甚至止付。
四是提供跟蹤服務(wù)。對(duì)持卡人隨后的資金流動(dòng)情況予以監(jiān)管和跟蹤服務(wù)，在法律明文規(guī)定的兩次催收之前增設(shè)有效的消費(fèi)提醒服務(wù)。這里的提醒是指充分應(yīng)用銀行短信服務(wù)平臺(tái)或信用卡自動(dòng)撥號(hào)平臺(tái)，對(duì)透支超過(guò)固定值(包括在授信額度內(nèi)的透支，如5000元、10000元等)及透支即將到期的持卡人予以風(fēng)險(xiǎn)提醒，內(nèi)容包括透支金額、還款日期及其可能產(chǎn)生的法律責(zé)任。對(duì)持卡人的頻繁交易、連續(xù)消費(fèi)、大額消費(fèi)等異常交易予以監(jiān)管，采取與持卡人聯(lián)系確認(rèn)、調(diào)整授信額度、鎖定賬戶、緊急止付等風(fēng)險(xiǎn)管理措施，盡量較少惡意透支風(fēng)險(xiǎn)的"增加。
五是完善內(nèi)控監(jiān)督，提高制度的執(zhí)行力。銀行應(yīng)建立多級(jí)控制體系、建立和落實(shí)崗位責(zé)任制、實(shí)行恰當(dāng)?shù)呢?zé)任分離制。加強(qiáng)銀行業(yè)務(wù)員的技能培訓(xùn)，提高一線員工的素質(zhì)。把信用卡業(yè)務(wù)的審計(jì)工作納入到銀行內(nèi)部審計(jì)工作的整體計(jì)劃中，結(jié)合案件和司法建議專向治理，由中國(guó)銀監(jiān)會(huì)對(duì)單位年限內(nèi)信用卡存活率予以考核，對(duì)未能達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)卡行限制發(fā)卡資格和授信額度，建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的長(zhǎng)效機(jī)制。
(三)建立聯(lián)動(dòng)機(jī)制，防止信用卡詐騙案件的發(fā)生
一是建議公安機(jī)關(guān)增設(shè)督促催告程序。《關(guān)于審理詐騙案件具體應(yīng)用法律的若干問(wèn)題的解釋》規(guī)定：惡意透支數(shù)額在一萬(wàn)元以上不滿十萬(wàn)元的，公安機(jī)關(guān)在立案之前，持卡人已經(jīng)償還全部透支款息，情節(jié)顯著輕微的，可以依法不追究刑事責(zé)任。因此從降低犯罪率、和諧社會(huì)關(guān)系考慮，公安機(jī)關(guān)在接到報(bào)案后，可以根據(jù)情況，充分評(píng)估該透支行為的社會(huì)危害性是否足以需要司法介入，然后再做區(qū)分處理。對(duì)透支金額在十萬(wàn)元以內(nèi)，情節(jié)輕微的，公安機(jī)關(guān)應(yīng)事先進(jìn)行督促催告，向透支持卡人或其親屬送達(dá)催告書。催告書的內(nèi)容包括透支金額、利息及給付方式等其應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)，法律后果及法律規(guī)定的免責(zé)條款，督促透支人還款，為其改過(guò)留有挽回的余地。
二是建議檢察機(jī)關(guān)酌定不起訴。對(duì)于犯罪情節(jié)輕微，依照刑法規(guī)定不需要判處刑罰，可以免于刑事處罰的，檢察機(jī)關(guān)可以依法作出不起訴決定。這是法律賦予檢察機(jī)關(guān)的起訴裁量權(quán)利，也是面對(duì)層出不窮的犯罪形態(tài)的應(yīng)對(duì)之策。因此，建議檢察機(jī)關(guān)從程序經(jīng)濟(jì)考慮，督促犯罪嫌疑人還款;對(duì)及時(shí)還款的嫌疑人，根據(jù)案件實(shí)際情況靈活處理，便宜行事。這不僅是有利于對(duì)其本人的教育，也大大節(jié)約司法資源，實(shí)現(xiàn)訴訟經(jīng)濟(jì)原則，為其辦理大案要案節(jié)約精力。
(四)加強(qiáng)金融機(jī)構(gòu)與司法機(jī)關(guān)的協(xié)作，實(shí)現(xiàn)預(yù)防打擊信用卡犯罪的無(wú)縫對(duì)接
一方面要加大打擊信用卡犯罪的力度，增強(qiáng)法律的震懾力，尤其是對(duì)盜刷信用卡和惡意透支行為加大懲治力度，另一方面要進(jìn)行法制宣傳，倡導(dǎo)理性消費(fèi)。適時(shí)的通過(guò)電視、廣播、報(bào)刊、網(wǎng)絡(luò)等覆蓋面廣、影響力強(qiáng)的途徑，用通俗易懂的語(yǔ)言文字和具體生動(dòng)的案例分析，向廣大民眾宣傳信用卡犯罪的性質(zhì)、類型和后果，使得民眾了解到信用卡使用過(guò)程中的信用風(fēng)險(xiǎn)，使其在主觀上自覺(jué)抵制信用卡犯罪，從源頭上有效預(yù)防此類犯罪行為的發(fā)生。
案件調(diào)查報(bào)告5
今年8月，市委預(yù)防辦、市人民檢察院職務(wù)犯罪預(yù)防處采取以市院預(yù)防處為主體，統(tǒng)籌各發(fā)案縣區(qū)檢察機(jī)關(guān)預(yù)防部門共同參與、上下聯(lián)動(dòng)，針對(duì)發(fā)生在我市農(nóng)機(jī)購(gòu)置領(lǐng)域的26件32人職務(wù)犯罪案件立項(xiàng)開展預(yù)防調(diào)查和犯罪分析。調(diào)查顯示，農(nóng)機(jī)購(gòu)置補(bǔ)貼政策是黨和國(guó)家實(shí)施的一項(xiàng)重大惠農(nóng)政策。自20xx年中央將農(nóng)機(jī)(具)購(gòu)置補(bǔ)貼專項(xiàng)納入國(guó)家“三補(bǔ)貼、兩減免”的支農(nóng)惠農(nóng)政策以來(lái)，資金規(guī)模已由最初的數(shù)千萬(wàn)元增加至數(shù)百億元。然而，隨著國(guó)家農(nóng)機(jī)(具)購(gòu)置補(bǔ)貼政策深入實(shí)施，資金規(guī)模日益擴(kuò)大，騙取、侵吞農(nóng)機(jī)購(gòu)置補(bǔ)貼資金、收受農(nóng)機(jī)經(jīng)銷商賄賂的職務(wù)犯罪案件也呈現(xiàn)出頻發(fā)高發(fā)的嚴(yán)峻態(tài)勢(shì)。不僅破壞了我市改革開放、加快發(fā)展的良好環(huán)境，更嚴(yán)重?fù)p害了廣大農(nóng)戶的切身利益，有必要引起高度重視并切實(shí)采取措施加以有效遏制。
一、我市農(nóng)機(jī)購(gòu)置領(lǐng)域職務(wù)犯罪發(fā)案情況、案件特點(diǎn)及作案手段統(tǒng)計(jì)顯示，今年以來(lái)我市檢察機(jī)關(guān)共立案查辦該領(lǐng)域職務(wù)犯罪案件26件32人，涉及包括市級(jí)農(nóng)機(jī)管理中心在內(nèi)共11個(gè)管理單位。
(一)農(nóng)機(jī)購(gòu)置領(lǐng)域職務(wù)犯罪發(fā)案特點(diǎn)
1、貪污受賄現(xiàn)象嚴(yán)重。在昭通市及所轄1區(qū)10縣中，1市、1區(qū)9縣的農(nóng)機(jī)部門存在套騙農(nóng)機(jī)補(bǔ)貼、收受農(nóng)機(jī)經(jīng)銷商賄賂等情形。在全市11個(gè)農(nóng)機(jī)站長(zhǎng)(含鄉(xiāng)鎮(zhèn)農(nóng)機(jī)站長(zhǎng))中，5個(gè)涉嫌貪污農(nóng)機(jī)補(bǔ)貼、12個(gè)涉嫌收受農(nóng)機(jī)經(jīng)銷商賄賂。案件中，犯罪主體較為固定，即負(fù)責(zé)農(nóng)機(jī)補(bǔ)貼的直接責(zé)任人，在所查處的26起案件中，涉及農(nóng)機(jī)站站長(zhǎng)17件，占65%。作案手段較為單一，19%是以虛報(bào)購(gòu)機(jī)款的伎倆套取國(guó)家補(bǔ)貼。
2、涉案金額大。檢察機(jī)關(guān)立案查辦的26件案件，涉案總金額高達(dá)600余萬(wàn)元，其中5萬(wàn)元至10萬(wàn)元的12件，10萬(wàn)元至50萬(wàn)元的4件，50萬(wàn)元至100萬(wàn)元的特大案件3件，100萬(wàn)元的特大案件4件。涉及金額最大的是鎮(zhèn)雄縣農(nóng)機(jī)管理中心主任涉嫌受賄案，其涉嫌收受賄賂高達(dá)200多萬(wàn)元，創(chuàng)下了涉農(nóng)貪污賄賂案件金額歷史之最。
3、“一把手”涉案突出。在查辦的32人中，農(nóng)機(jī)管理部門局長(zhǎng)、副局長(zhǎng)、站長(zhǎng)、副站長(zhǎng)、部門負(fù)責(zé)人有21人，占66%。其中，“一把手”單獨(dú)作案的17人，占53%;“一把手”伙同部門工作人員進(jìn)行貪污受賄11人，占34%。
4、發(fā)案集中，發(fā)案范圍廣。農(nóng)機(jī)補(bǔ)貼政策實(shí)施以來(lái)，在農(nóng)戶大量購(gòu)機(jī)的短短兩年多時(shí)間(20xx—20xx)，農(nóng)機(jī)購(gòu)置補(bǔ)貼領(lǐng)域已成為貪污賄賂犯罪多發(fā)易發(fā)部位，全市10個(gè)縣區(qū)及1個(gè)市級(jí)管理部門都不同程度地存在問(wèn)題，除鹽津縣外，全市有10個(gè)農(nóng)機(jī)管理部門發(fā)生案件，9個(gè)農(nóng)機(jī)管理中心主任、4個(gè)副主任、1名市級(jí)管理科負(fù)責(zé)人及部分相關(guān)人員被立案查處。
5、窩案、串案比例高。所立案查辦的26件農(nóng)機(jī)管理系統(tǒng)案件中，90%以上系窩案、串案，呈現(xiàn)辦一案挖一窩，查一個(gè)帶一串的以點(diǎn)向面的輻射式傳播。一人向同一農(nóng)機(jī)管理部門的多人行賄，一人向多個(gè)縣農(nóng)機(jī)管理部門的多個(gè)人行賄，官商勾結(jié)共同貪污、官員之間勾結(jié)共同貪污和受賄現(xiàn)象普遍。在被調(diào)查的18名農(nóng)機(jī)經(jīng)銷商中，絕大多數(shù)曾向2名農(nóng)機(jī)系統(tǒng)工作人員行賄。
(二)農(nóng)機(jī)購(gòu)置領(lǐng)域職務(wù)犯罪作案手段
1、按一定比例給予農(nóng)機(jī)部門工作人員“好處費(fèi)”。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，自20xx年昭通市實(shí)施農(nóng)機(jī)購(gòu)置補(bǔ)貼以來(lái)，農(nóng)民主要采購(gòu)的是微耕機(jī)。從所辦理的26件案件來(lái)看，微耕機(jī)經(jīng)銷商、代理商直接按照每銷售一臺(tái)微耕機(jī)給予農(nóng)機(jī)部門國(guó)家工作人員300元、400元不等的回扣。如經(jīng)銷商曹某在20xx年至20xx年期間，向鎮(zhèn)雄縣農(nóng)民銷售微耕機(jī)4000多臺(tái)，曹某就按每臺(tái)300元、400元不等的價(jià)格給予農(nóng)業(yè)局長(zhǎng)、副局長(zhǎng)、農(nóng)機(jī)站長(zhǎng)、副站長(zhǎng)“好處費(fèi)”165萬(wàn)元，曹某還按每臺(tái)300元、400元不等的價(jià)格單獨(dú)給予鎮(zhèn)雄縣農(nóng)機(jī)站長(zhǎng)吳某“好處費(fèi)”156萬(wàn)元。
2、虛構(gòu)農(nóng)民購(gòu)機(jī)花名冊(cè)騙取各級(jí)所給的購(gòu)機(jī)補(bǔ)貼。因農(nóng)機(jī)機(jī)號(hào)均是唯一的，因此農(nóng)機(jī)部門通過(guò)與經(jīng)銷商串通勾結(jié)，弄虛作假，申報(bào)補(bǔ)貼，套取國(guó)家農(nóng)機(jī)補(bǔ)貼資金和縣級(jí)農(nóng)機(jī)補(bǔ)貼資金。一是由經(jīng)銷商提供虛假的農(nóng)機(jī)機(jī)號(hào)、虛開發(fā)票，農(nóng)機(jī)站人員偽造農(nóng)民購(gòu)機(jī)資料，農(nóng)機(jī)站工作人員將虛假銷售上報(bào)省農(nóng)業(yè)廳、財(cái)政廳復(fù)核后，農(nóng)機(jī)經(jīng)銷商套取國(guó)家補(bǔ)貼和縣級(jí)補(bǔ)貼后，又將“協(xié)議”好的數(shù)額分給農(nóng)機(jī)部門工作人員。鎮(zhèn)雄縣農(nóng)機(jī)站長(zhǎng)吳某伙同副站長(zhǎng)譚某、農(nóng)業(yè)局長(zhǎng)王某、副局長(zhǎng)莊某共同貪污國(guó)家補(bǔ)貼案，就采用這一方式。二是農(nóng)機(jī)部門工作人員找到農(nóng)機(jī)代理商，虛填農(nóng)民購(gòu)機(jī)花名冊(cè)，按縣級(jí)購(gòu)機(jī)補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)套取縣級(jí)購(gòu)機(jī)補(bǔ)貼。如巧家縣農(nóng)機(jī)站長(zhǎng)孫某要求農(nóng)機(jī)代理商提供虛假的農(nóng)民購(gòu)機(jī)260臺(tái)的花名冊(cè)，并由代理商聯(lián)系農(nóng)機(jī)業(yè)務(wù)量多的經(jīng)銷商，由縣農(nóng)業(yè)局補(bǔ)貼每臺(tái)500元轉(zhuǎn)帳13萬(wàn)元到昆明經(jīng)銷商帳戶上，再由經(jīng)銷商將套取的縣補(bǔ)資金轉(zhuǎn)帳到代理商個(gè)人的帳戶上，由代理商提取現(xiàn)金交給農(nóng)機(jī)站長(zhǎng)孫某后二人平分所套取的縣級(jí)補(bǔ)貼13萬(wàn)元。
3、借農(nóng)機(jī)推廣和技術(shù)培訓(xùn)之機(jī)肆意收受賄賂。區(qū)縣農(nóng)機(jī)主管部門負(fù)責(zé)農(nóng)機(jī)新技術(shù)、新機(jī)具的引進(jìn)、試驗(yàn)、示范及技術(shù)的集成推廣和運(yùn)用，負(fù)責(zé)農(nóng)機(jī)購(gòu)置財(cái)政補(bǔ)貼的審批辦理等。在利益驅(qū)動(dòng)下，一些農(nóng)機(jī)主管部門的工作人員借推廣新型農(nóng)機(jī)具、培訓(xùn)農(nóng)機(jī)手之際，幫助經(jīng)銷商宣傳、推銷農(nóng)機(jī)設(shè)備，并按銷售額提取“推廣費(fèi)”。如昭陽(yáng)區(qū)農(nóng)機(jī)站長(zhǎng)張某，利用職務(wù)之便為農(nóng)機(jī)銷售商推銷微耕機(jī)、拖拉機(jī)等農(nóng)機(jī)，在20xx年至20xx年期間共收受多家農(nóng)機(jī)經(jīng)銷商賄賂14萬(wàn)余元。
(三)農(nóng)機(jī)購(gòu)置領(lǐng)域職務(wù)犯罪發(fā)案原因
主觀方面表現(xiàn)為：
1、法制意識(shí)淡薄。從涉案的10多名農(nóng)機(jī)系統(tǒng)管理層人員的情況調(diào)查發(fā)現(xiàn)，大多數(shù)在農(nóng)機(jī)管理的能力方面表現(xiàn)較強(qiáng)，對(duì)自己職能職責(zé)認(rèn)識(shí)得清、能兢兢業(yè)業(yè)工作，還積極參與許多政府中心工作，卻忽視了加強(qiáng)自身的思想道德、紀(jì)律、法律的學(xué)習(xí)，認(rèn)為商業(yè)賄賂是普遍現(xiàn)象，辦事找關(guān)系送錢送物大家都是這樣，送上門的好處不要是傻子。因而，導(dǎo)致法律意識(shí)薄弱，單薄的思想防線在各種利誘的沖擊下一觸即潰。
2、受金錢至上腐朽思想侵蝕，廉政防線不攻自破。縱觀農(nóng)機(jī)系統(tǒng)的管理人員，無(wú)論是站長(zhǎng)或是副站長(zhǎng)，乃至局機(jī)關(guān)領(lǐng)導(dǎo)，都是生活富足，家有房產(chǎn)，收入不菲，但在社會(huì)的一些不良環(huán)境影響下，一些干部未能經(jīng)受住利益的誘惑和考驗(yàn)，在糖衣炮彈的一次次轟炸下，世界觀、人生觀、價(jià)值觀發(fā)生了扭曲，拜金主義、享樂(lè)主義侵蝕和腐朽了自己的思想，進(jìn)而一步步向罪惡深淵邁進(jìn)，一發(fā)不可收拾。
3、不良嗜好迫其鋌而走險(xiǎn)。有一位嫌疑人曾經(jīng)這樣說(shuō)道：“全市農(nóng)機(jī)站長(zhǎng)有許多是我的同學(xué)，我十分了解，以前大家太樸實(shí)了，都是因?yàn)橥媛閷⑹种袑捲｜c(diǎn)才都出問(wèn)題了。”正是在這樣的追求和放縱下，農(nóng)機(jī)部門一些人的不良嗜好漸漸突顯，以致將黑手伸向惠民資金，貪污受賄，大肆侵吞套取國(guó)家農(nóng)機(jī)補(bǔ)償款。曾有幾個(gè)犯罪嫌疑人在接受調(diào)查中，對(duì)自己貪污受賄的資金去向難以啟齒，沒(méi)有存款、沒(méi)有用在家庭、沒(méi)有用在子女就學(xué)。在辦案人員的法律攻勢(shì)、政策攻心下，答曰：都整去打麻將了。他們“血戰(zhàn)”了人生，輸光了前程，擊潰了親情。
四是攀比心理作祟，補(bǔ)償欲望強(qiáng)烈。從個(gè)人因素來(lái)看，基層農(nóng)機(jī)管理工作長(zhǎng)期以服務(wù)“三農(nóng)”為主，常常與機(jī)具和農(nóng)民打交道，工作非常辛苦，且單一枯燥，而現(xiàn)行體制下，農(nóng)機(jī)管理人員的收入往往與其工作強(qiáng)度有一定的差距，與一些高收入的行業(yè)工作相比，容易發(fā)生個(gè)人心理上的變化，特別是容易產(chǎn)生居功補(bǔ)償心理而誘發(fā)職務(wù)犯罪。曾有一名主任在交待自己的問(wèn)題時(shí)這樣說(shuō)到：“費(fèi)了這么大的力從上面爭(zhēng)取資金補(bǔ)貼農(nóng)戶，眼看用不完又要被財(cái)政收回去，太可惜了，不如把它套出來(lái)用掉”。
客觀方面則表現(xiàn)為：
1、價(jià)格虛高，豐厚的利潤(rùn)空間導(dǎo)致賄賂案件多發(fā)易發(fā)。通過(guò)辦案，我們發(fā)現(xiàn)同一品牌、同一規(guī)格農(nóng)機(jī)具的市場(chǎng)銷售價(jià)往往要比享受農(nóng)機(jī)購(gòu)置補(bǔ)貼采購(gòu)的機(jī)具價(jià)低得多，而且享受農(nóng)機(jī)購(gòu)置補(bǔ)貼的機(jī)具時(shí)常伴有拼裝、組裝成份，從而大大降低了成本，低劣質(zhì)產(chǎn)品充斥市場(chǎng)導(dǎo)致商家有豐厚的利潤(rùn)空間，形成了出手大方的行賄現(xiàn)象。如鎮(zhèn)雄縣銷售機(jī)具的一經(jīng)銷商，拿出的行賄資金就高達(dá)4、5百萬(wàn)元。
2、監(jiān)督缺失，給貪污賄賂犯罪孕育了溫床。一是缺乏有效的上級(jí)監(jiān)督。按照農(nóng)機(jī)補(bǔ)貼辦理和審批的程序設(shè)置，農(nóng)民辦理農(nóng)機(jī)補(bǔ)貼手續(xù)全部在縣級(jí)農(nóng)機(jī)主管部門完成，且省級(jí)部門安排的農(nóng)機(jī)補(bǔ)貼專項(xiàng)資金都直接安排到縣一級(jí)農(nóng)機(jī)部門。市級(jí)農(nóng)機(jī)管理部門雖然對(duì)縣級(jí)農(nóng)機(jī)管理部門批準(zhǔn)的農(nóng)機(jī)有審核權(quán)，但局限于書面這審核，監(jiān)督流于形式。二是缺乏有效的外部監(jiān)督。農(nóng)機(jī)部門既具體負(fù)責(zé)辦理和審批農(nóng)機(jī)補(bǔ)貼專項(xiàng)資金，又掌握著農(nóng)機(jī)補(bǔ)貼專項(xiàng)資金的結(jié)算大權(quán)，既當(dāng)運(yùn)動(dòng)員，又當(dāng)裁判員，而財(cái)政部門對(duì)農(nóng)機(jī)補(bǔ)貼專項(xiàng)資金的監(jiān)管也僅局限于書面審查，公示制度在實(shí)際中也得不到有效落實(shí)，對(duì)農(nóng)機(jī)部門的外部監(jiān)督明顯缺失。
3、領(lǐng)導(dǎo)不帶頭廉潔自律，上行下效。無(wú)論是貪污還是受賄方面的窩案，都存在站長(zhǎng)或副站長(zhǎng)起了貪心，一個(gè)人又不敢獨(dú)吞，或是一個(gè)人無(wú)法運(yùn)作，或是為尋求庇護(hù)，而向上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)，領(lǐng)導(dǎo)不但沒(méi)有及時(shí)制止下屬的違法犯罪行為，卻在共同利益的趨動(dòng)下，默許或簽字認(rèn)可，從而產(chǎn)生了犯罪，不但害了自己，也害了的手下，形成窩案。
4、不切實(shí)際的量化任務(wù)，給職務(wù)案件易發(fā)多發(fā)埋下伏筆。一些地方政府或是農(nóng)業(yè)系統(tǒng)不充分調(diào)查掌握我市農(nóng)機(jī)購(gòu)置、農(nóng)機(jī)推廣的基本數(shù)量和要求，而脫離實(shí)際一味追求數(shù)量，造成具體負(fù)責(zé)或經(jīng)辦購(gòu)機(jī)補(bǔ)貼工作人員有利可圖、有空可鉆，導(dǎo)致虛報(bào)套取資金，誘發(fā)貪污賄賂等職務(wù)犯罪案件易發(fā)多發(fā)。
二、農(nóng)機(jī)購(gòu)置領(lǐng)域職務(wù)犯罪預(yù)防對(duì)策
通過(guò)對(duì)我市農(nóng)機(jī)購(gòu)置領(lǐng)域職務(wù)犯罪發(fā)案環(huán)節(jié)、作案手段、案件特點(diǎn)及致罪原因的分析，結(jié)合調(diào)查發(fā)現(xiàn)的存在不足和薄弱環(huán)節(jié)，為切實(shí)服務(wù)“三農(nóng)”工作，有效遏制農(nóng)機(jī)(具)購(gòu)置領(lǐng)域職務(wù)犯罪，提出以下對(duì)策建議：
(一)加強(qiáng)國(guó)家農(nóng)機(jī)補(bǔ)貼政策宣傳和“政務(wù)公開”力度
農(nóng)機(jī)購(gòu)置補(bǔ)貼是國(guó)家重要的惠農(nóng)政策，惠及的對(duì)象是農(nóng)民，而辦案中發(fā)現(xiàn)廣大農(nóng)民朋友對(duì)補(bǔ)貼數(shù)額和補(bǔ)貼項(xiàng)目并不了解，對(duì)農(nóng)機(jī)管理部門工作流程和服務(wù)職能也不清楚，這說(shuō)明我們的政策宣傳和“政務(wù)公開”力度明顯不夠。因此應(yīng)擴(kuò)大“政務(wù)公開”范圍，進(jìn)一步促進(jìn)局務(wù)、鄉(xiāng)務(wù)、站務(wù)公開;要加大政策宣傳力度和廣度，充分利用各種媒體、采用群眾喜聞樂(lè)見的各種形式廣泛宣傳補(bǔ)貼范圍、對(duì)象、原則及操作程序、補(bǔ)貼目錄、資金補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)，確保農(nóng)機(jī)補(bǔ)貼宣傳到位、落實(shí)到位，保證政策的公開、透明和群眾的知情權(quán)。
(二)開展警示教育和預(yù)防職務(wù)犯罪知識(shí)講座，強(qiáng)化干部職工廉潔自律意識(shí)
全市農(nóng)業(yè)行政主管機(jī)關(guān)和具體承擔(dān)農(nóng)機(jī)管理職責(zé)的部門要加強(qiáng)對(duì)工作人員特別是“一把手”、中層以上干部的職業(yè)道德教育、黨風(fēng)廉政教育和廉政文化建設(shè)。要從思想道德教育這個(gè)基礎(chǔ)上抓起，不斷夯實(shí)廉潔從政的職業(yè)道德基礎(chǔ)、筑牢拒腐防變的思想道德防線。要認(rèn)真執(zhí)行黨內(nèi)監(jiān)督各項(xiàng)制度，抓好干部廉潔自律，切實(shí)解決領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政方面存在的突出問(wèn)題。要針對(duì)部門領(lǐng)導(dǎo)和重點(diǎn)人群、重點(diǎn)環(huán)節(jié)定期組織法律法規(guī)學(xué)習(xí)、黨風(fēng)廉政教育、預(yù)防職務(wù)犯罪專題講座，通過(guò)正面教育和反面警示相結(jié)合，引導(dǎo)每一個(gè)農(nóng)機(jī)管理工作人員算好“五筆帳”，即組織培養(yǎng)帳、親情悲歡帳、個(gè)人成毀帳、家庭安全帳，經(jīng)濟(jì)得失帳;自覺(jué)做到“四個(gè)珍惜”，即珍惜組織培養(yǎng)、珍惜工作崗位、珍惜個(gè)人名節(jié)、珍惜幸福家庭，抵得住誘惑，始終筑牢拒腐防變的防線。同時(shí)，要十分注意發(fā)現(xiàn)和宣傳在各自崗位上拒禮拒賄、廉潔自律的典型，弘揚(yáng)正氣。
(三)強(qiáng)化對(duì)權(quán)力的監(jiān)督制約，建立和完善長(zhǎng)效監(jiān)督機(jī)制
1、明確和強(qiáng)化農(nóng)機(jī)主管部門“監(jiān)管主體”的職能定位，而不宜作為農(nóng)機(jī)產(chǎn)品流通環(huán)節(jié)中的合同主體，確保從合同簽訂到付款、交貨的全過(guò)程，農(nóng)機(jī)管理部門僅作為監(jiān)管主體依法審查農(nóng)戶購(gòu)機(jī)資格，不干擾雙方交易行為，有效降低行政干預(yù)。
2、增強(qiáng)服務(wù)職能，減少中間環(huán)節(jié)，在企業(yè)和農(nóng)戶之間建立通暢的信息渠道，試行農(nóng)機(jī)目錄經(jīng)銷商經(jīng)營(yíng)為主經(jīng)營(yíng)向市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)調(diào)節(jié)為主轉(zhuǎn)變，推行凡是目錄內(nèi)的農(nóng)機(jī)具，不分生產(chǎn)企業(yè)和經(jīng)銷商，只要符合產(chǎn)品質(zhì)量要求的農(nóng)機(jī)具，由農(nóng)民自主議價(jià)購(gòu)買，逐步實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品的流轉(zhuǎn)從經(jīng)銷商→農(nóng)機(jī)局→農(nóng)戶的間接渠道，轉(zhuǎn)變?yōu)榻?jīng)銷商→農(nóng)戶的直接渠道，促使企業(yè)與農(nóng)戶之間達(dá)成公平交易、企業(yè)與企業(yè)之間形成公平競(jìng)爭(zhēng)。
3、借鑒涉農(nóng)補(bǔ)助“一折通”方式，推行購(gòu)機(jī)農(nóng)戶在農(nóng)機(jī)管理部門實(shí)名備案及存折發(fā)放前在購(gòu)機(jī)農(nóng)戶所在鄉(xiāng)(鎮(zhèn))村公示制度，確保“補(bǔ)貼”直接兌現(xiàn)到農(nóng)民手中，讓農(nóng)民真正受益。
4、搭建陽(yáng)光交易平臺(tái)，嚴(yán)格監(jiān)管農(nóng)機(jī)購(gòu)置補(bǔ)貼的實(shí)施全過(guò)程。優(yōu)化、設(shè)立農(nóng)機(jī)交易場(chǎng)所，為農(nóng)機(jī)經(jīng)銷商提供攤位和展銷場(chǎng)地，農(nóng)機(jī)經(jīng)銷商負(fù)責(zé)組織列入補(bǔ)貼目錄的農(nóng)機(jī)產(chǎn)品在交易所展示和銷售;同時(shí)，建設(shè)完善信息發(fā)布、交易管理、售后服務(wù)、技能指導(dǎo)及投訴備案功能齊備的專網(wǎng)平臺(tái)，適時(shí)監(jiān)控農(nóng)機(jī)補(bǔ)貼申請(qǐng)、協(xié)議上報(bào)、審核、供貨審批、補(bǔ)貼資金結(jié)算等環(huán)節(jié)，做到程序嚴(yán)密、運(yùn)行透明。
5、注重發(fā)揮政府監(jiān)督、部門內(nèi)部監(jiān)督和社會(huì)監(jiān)督作用。切實(shí)改善“上級(jí)監(jiān)督太遠(yuǎn)，下級(jí)監(jiān)督太難，平級(jí)監(jiān)督太軟”甚至監(jiān)督缺位的局面。加大地方政府監(jiān)管力度，有效整合政府、財(cái)政、審計(jì)、專門機(jī)關(guān)等相關(guān)部門監(jiān)督職能，形成合力，有針對(duì)性地對(duì)農(nóng)機(jī)補(bǔ)貼情況進(jìn)行監(jiān)督檢查;要充分發(fā)揮部門紀(jì)檢人員的監(jiān)督、檢查作用，對(duì)各縣區(qū)農(nóng)業(yè)局分管副局長(zhǎng)、購(gòu)機(jī)辦主任、縣鄉(xiāng)農(nóng)機(jī)站長(zhǎng)在工作流程、執(zhí)行制度上實(shí)行嚴(yán)格的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控，把嚴(yán)格程序、嚴(yán)肅紀(jì)律、廉潔自律，貫穿于農(nóng)機(jī)工作的各個(gè)環(huán)節(jié)中。
6、嚴(yán)格社會(huì)誠(chéng)信體系和市場(chǎng)廉政準(zhǔn)入制度建設(shè)，認(rèn)真貫徹落實(shí)最高人民檢察院和各級(jí)黨委、政府關(guān)于行賄犯罪檔案查詢的相關(guān)規(guī)定和要求，與檢察機(jī)關(guān)共同形成嚴(yán)懲行賄犯罪工作合力，不使任何一名有行賄犯罪記錄的個(gè)體、私營(yíng)企業(yè)在我市有遂行“潛規(guī)則”的市場(chǎng)空間，以達(dá)到徹底凈化市場(chǎng)空氣，保護(hù)干部的目的。
案件調(diào)查報(bào)告6
案件調(diào)查報(bào)告1000字
近年來(lái)，房地產(chǎn)市場(chǎng)“過(guò)熱”，商品房、企業(yè)集資房、經(jīng)濟(jì)適用房、社會(huì)保障房、拆遷安置房等多種形式的住房出現(xiàn)在市場(chǎng)上。有市場(chǎng)就有交易，在交易后，諸如因短期內(nèi)房?jī)r(jià)過(guò)快上漲，出賣人心理失衡，以種種理由要求法院確認(rèn)合同無(wú)效的案件;房屋買賣因完成不了過(guò)戶手續(xù)而請(qǐng)求確認(rèn)合同有效、并協(xié)助辦理房屋所有權(quán)證的案件;拆遷安置房屋買賣合同糾紛的案件大量涌入法院，并存在糾紛不斷擴(kuò)大的趨勢(shì)。我院在對(duì)大量個(gè)案進(jìn)行實(shí)證分析的基礎(chǔ)上，試圖通過(guò)對(duì)此類案件的特點(diǎn)及成因予以粗淺分析，對(duì)當(dāng)前解決此類糾紛所依據(jù)的法律、司法解釋的缺陷談一些不成熟的看法。現(xiàn)將主要
情況報(bào)告如下：
一、案件特點(diǎn)。
(一)訴求集中。主要表現(xiàn)為要求確認(rèn)原、被告簽訂的房屋買賣合同無(wú)效或者要求確認(rèn)合同有效、協(xié)助辦理產(chǎn)權(quán)過(guò)戶手續(xù)。理由主要集中于出賣時(shí)未經(jīng)其他共有權(quán)人同意或房屋未取得產(chǎn)權(quán)證書及經(jīng)濟(jì)適用房不能上市交易等。
(二)出賣人反悔原因集中。大多系房屋價(jià)格大幅增長(zhǎng)所致。從案件審理的情況來(lái)看，盡管眾多出賣人在進(jìn)行答辯時(shí)所提出的理由都并非是以房屋價(jià)格增長(zhǎng)，但法院在審理過(guò)程中依然能感覺(jué)到利益因素的影響實(shí)為出賣人反悔的最主要原因。
(三)調(diào)解難度集中。從本院對(duì)此類案件進(jìn)行審理的情況來(lái)看，一個(gè)突出的問(wèn)題就是原被告雙方很難達(dá)成調(diào)解協(xié)議。原告一方要求嚴(yán)格按照當(dāng)初雙方簽訂的房屋買賣合同確定彼此的權(quán)利義務(wù)并最終要求實(shí)現(xiàn)其權(quán)利，普遍不愿意接受合同之外另行支付補(bǔ)償購(gòu)房差價(jià);而被告一方卻認(rèn)為當(dāng)初雙方簽訂合同時(shí)沒(méi)有征得其他共有人的同意或者以沒(méi)有取得房屋所有權(quán)證的房屋不能買賣為由抗辯原告的訴訟請(qǐng)求，要求確認(rèn)合同無(wú)效或者原告理應(yīng)對(duì)其以現(xiàn)行房屋市場(chǎng)價(jià)格進(jìn)行補(bǔ)償。
(四)法院判決集中。我院在處理此類案件時(shí)，遵循誠(chéng)實(shí)信用與公平合理的合同法基本原則，除原、被告雙方自愿達(dá)成調(diào)解協(xié)議的外，其余案件均以判決形式作出處理結(jié)果。現(xiàn)行法律法規(guī)由于制定的時(shí)間早晚有別，同時(shí)具體法律法規(guī)又具有針對(duì)事項(xiàng)立法的特點(diǎn)，因此在處理此類案件的時(shí)候，無(wú)可避免地在具體法律關(guān)系的認(rèn)定上存在不同的意見和觀點(diǎn)，辦案人員對(duì)法律、法規(guī)的理解不同，有時(shí)會(huì)出現(xiàn)同案不同判的現(xiàn)象。
二、原因分析。
(一)利益驅(qū)動(dòng)下的誠(chéng)信缺失。此類案件大量出現(xiàn)的根本原因則在于出賣人的誠(chéng)信缺失，而此種現(xiàn)象的背后則是利益因素的影響。由于房屋價(jià)格呈現(xiàn)連年持續(xù)增長(zhǎng)的態(tài)勢(shì)，這種價(jià)格變化所導(dǎo)致的過(guò)去和現(xiàn)在之間的利益懸殊引起了被告的心理失衡，而房屋產(chǎn)權(quán)證件辦理的進(jìn)度緩慢又給予了出賣人將此失衡進(jìn)行現(xiàn)實(shí)表達(dá)的機(jī)會(huì)，其結(jié)果就是出賣人不愿意依據(jù)原合同履行辦理產(chǎn)權(quán)過(guò)戶的義務(wù)。
(二)現(xiàn)行立法、司法的缺陷。現(xiàn)行法律法規(guī)由于制定的時(shí)間早晚有別，同時(shí)具體法律法規(guī)又具有針對(duì)事項(xiàng)立法的特點(diǎn)，往往缺乏體系的邏輯嚴(yán)密性和和諧統(tǒng)一，因此在處理此類案件的時(shí)候，無(wú)可避免地在具體法律關(guān)系的認(rèn)定上存在不同的意見和觀點(diǎn)。這就容易給當(dāng)事人在估計(jì)失信的法律成本方面形成錯(cuò)覺(jué)。同時(shí)，對(duì)失信行為的處罰力度弱，也是最主要的原因。
(三)房屋買賣本身所蘊(yùn)含的法律風(fēng)險(xiǎn)。
1、未取得所有權(quán)證的房屋。房屋所有權(quán)證是合法的物權(quán)憑證。《中華人民共和國(guó)城市房地產(chǎn)管理法》第三十七條第(六)項(xiàng)規(guī)定“未依法登記領(lǐng)取權(quán)屬證書的房地產(chǎn)不得轉(zhuǎn)讓”，根據(jù)上述法律規(guī)定，出賣人在轉(zhuǎn)讓時(shí)沒(méi)有取得所有權(quán)證，其轉(zhuǎn)讓行為無(wú)效。所謂法律風(fēng)險(xiǎn)，主要是針對(duì)買受人而言，這時(shí)，房屋買受人可能因出賣人未取得所有權(quán)證而遭致對(duì)方毀約的風(fēng)險(xiǎn)。
2、集資房。所謂“集資房”，是企事業(yè)單位利用自用存量劃撥用地，群眾自行集資建設(shè)，按成本價(jià)銷售，以解決職工住房困難的一種方式。集資建房的對(duì)象范圍是由單位確定的，帶有福利性。但依據(jù)《蘭州市經(jīng)濟(jì)適用住房管理辦法》的規(guī)定，企事業(yè)單位集資建房是經(jīng)濟(jì)適用住房的組成部分，分配的對(duì)象是本單位低收入者，對(duì)于已享受過(guò)福利分房、已購(gòu)買過(guò)經(jīng)濟(jì)適用房或者是住房標(biāo)準(zhǔn)達(dá)到控制標(biāo)準(zhǔn)的職工，規(guī)定不得參加集資建房。但現(xiàn)實(shí)中，只要單位集資建房，所有的單位職工均可參與集資。在住房過(guò)剩的情況下，一些職工就將此類房屋推向市場(chǎng)。此類房屋買受人最大的風(fēng)險(xiǎn)在于房屋不能過(guò)戶及過(guò)戶時(shí)承擔(dān)高額的土地出讓金。
3、經(jīng)濟(jì)適用房。所謂經(jīng)濟(jì)適用房，是指政府提供政策優(yōu)惠，限定套型面積和銷售價(jià)格，按照合理標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)，面向城市低收入住房困難家庭供應(yīng)，具有保障性質(zhì)的政策性住房。對(duì)經(jīng)濟(jì)適用房在限制轉(zhuǎn)讓的.年限內(nèi)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或?qū)①?gòu)房權(quán)私自轉(zhuǎn)讓給沒(méi)有購(gòu)房資格的人，都是違反了我國(guó)關(guān)于經(jīng)濟(jì)適用住房的相關(guān)規(guī)定，客觀上也損害了社會(huì)公共利益，妨害了其他符合購(gòu)房條件主體的購(gòu)買權(quán)，存在合同歸于無(wú)效的風(fēng)險(xiǎn)。
4、拆遷安置房。拆遷安置房是指因城市規(guī)劃、土地開發(fā)、舊城改造等原因進(jìn)行拆遷，而安置給被拆遷人或承租人居住使用的房屋。由于拆遷安置房屋買賣交易存在很長(zhǎng)的時(shí)間周期，進(jìn)而蘊(yùn)涵了諸多法律風(fēng)險(xiǎn)。司法實(shí)踐中這種類型案例舉不勝舉，且逐年遞增。一般情況下，拆遷房屋買賣雙方在簽訂買賣合同后，賣方都會(huì)要求買方支付全部或絕大部分房?jī)r(jià)款，而買受人在支付該巨額房款后并不能及時(shí)取得房屋所有權(quán)，雙方形成的僅僅是一種債權(quán)債務(wù)關(guān)系。雖然雙方存有買賣合同，但根據(jù)物權(quán)公示公信原則，出賣方從法律上講依然是房屋所有權(quán)人，這樣買受人就會(huì)被置于高風(fēng)險(xiǎn)法律地位。究其根本原因，在于該房屋物權(quán)變動(dòng)需要一個(gè)漫長(zhǎng)的歷史周期，期間可能會(huì)出現(xiàn)的法律風(fēng)險(xiǎn)諸如房?jī)r(jià)飆升導(dǎo)致違約發(fā)生、抵押擔(dān)保設(shè)定、所有權(quán)人死亡出現(xiàn)、所有權(quán)人自身債務(wù)惡化、共有權(quán)人或第三人權(quán)利主張、房產(chǎn)查封扣押、贈(zèng)與繼承發(fā)生、標(biāo)的物作價(jià)投資出資等等情況。該類糾紛的發(fā)生主要是由于雙方在合同內(nèi)容上沒(méi)有精心設(shè)計(jì)，而且買受人在一定程度上存在很大僥幸心理。
三、對(duì)策建議。
(一)規(guī)范買賣協(xié)議。由于房屋大部分是夫妻共有財(cái)產(chǎn)或者家庭共有財(cái)產(chǎn)，而在登記時(shí)，因其他共有人未申請(qǐng)登記，登記部門只將夫妻一方或者家庭成員中的一員登記為所有權(quán)人，而簽訂房屋買賣合同時(shí)往往又是登記的所有權(quán)人或者家庭中的一員為代表與買方訂立合同，合同簽訂后，賣方往往以其他共有人不同意為由毀約。因此有必要規(guī)范房屋買賣協(xié)議，對(duì)未在房屋所有權(quán)證上登記的共有人要求一起簽訂買賣合同或出具書面同意書。
(二)加大法制宣傳力度，提高買賣雙方的風(fēng)險(xiǎn)控制能力。可以通過(guò)電視、廣播、網(wǎng)絡(luò)等多種途徑普及房屋買賣中的風(fēng)險(xiǎn)知識(shí)，提高大眾的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，將大量的此類糾紛消滅于訴訟前。此舉不但可以減輕法院的審判、執(zhí)行、調(diào)解負(fù)擔(dān)，而且在時(shí)間點(diǎn)的選擇上更有利，即在買賣雙方的矛盾尚未升級(jí)的時(shí)候，更有利于促使其達(dá)成新的合意。
(三)強(qiáng)化以案示法的宣傳。以案示法可以充分發(fā)揮法律的社會(huì)引導(dǎo)功能。大力宣傳法律判斷和判決結(jié)論，可以引導(dǎo)其他類似情況的案外人對(duì)行為性質(zhì)作出準(zhǔn)確的判斷，從而作出恰當(dāng)?shù)倪x擇。
(四)倡揚(yáng)誠(chéng)信觀念與法治信仰。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)本質(zhì)上是一種信用經(jīng)濟(jì)，穩(wěn)固的信用基礎(chǔ)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的動(dòng)力和源泉。我國(guó)要發(fā)展和繁榮社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，就必須在廣泛倡導(dǎo)社會(huì)誠(chéng)信的基礎(chǔ)上培植和維護(hù)信譽(yù)，建立社會(huì)主義信用體系。當(dāng)然，作為司法機(jī)關(guān)，有必要通過(guò)正確適用法律法規(guī)對(duì)不誠(chéng)信行為進(jìn)行負(fù)面評(píng)價(jià)，加大失信成本，進(jìn)一步在民眾心中樹立誠(chéng)信意識(shí)和法治信仰。
四、對(duì)現(xiàn)行司法解釋需完善的一點(diǎn)建議。
最高人民法院《關(guān)于審理商品房買賣合同糾紛案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》的出臺(tái)，為房屋質(zhì)量瑕疵、貸款買房、懲罰賠償、解除合同等糾紛的處理提供了法律依據(jù)。但對(duì)于其他房屋買賣合同糾紛，則要根據(jù)民法通則及合同法的有關(guān)規(guī)定處理，難免出現(xiàn)適用法律不統(tǒng)一，判決結(jié)果不統(tǒng)一的情況。例如：《中華人民共和國(guó)合同法》第五十二條第(五)項(xiàng)規(guī)定“違反法律、行政法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定的合同無(wú)效。”最高人民法院《關(guān)于適用若干問(wèn)題的解釋(二)》規(guī)定“合同法第五十二條第(五)項(xiàng)規(guī)定的“強(qiáng)制性規(guī)定”，是指效力性強(qiáng)制性規(guī)定。”《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)管理法》規(guī)定“國(guó)有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓除按照國(guó)家規(guī)定可以直接協(xié)議轉(zhuǎn)讓的以外，應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的產(chǎn)權(quán)交易場(chǎng)所公開進(jìn)行。轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)如實(shí)披露有關(guān)信息，征集受讓方;征集產(chǎn)生的受讓方為兩個(gè)以上的，轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)采限公開競(jìng)價(jià)的交易方式。”該規(guī)定為管理性強(qiáng)制性規(guī)定，在此種情況下，國(guó)有企業(yè)未在產(chǎn)權(quán)交易場(chǎng)所公開征集受讓方而是私下與買受人簽訂買賣合同出售國(guó)有資產(chǎn)的合同是否有效?依據(jù)《合同法解釋二》的規(guī)定，該合同應(yīng)為有效合同，因?yàn)闆](méi)有違反法律的效力性強(qiáng)制性規(guī)定。而實(shí)際上，該類買賣可能存在出賣人與買受人串通損害國(guó)家利益的行為，但要認(rèn)定雙方惡意串通似又缺乏客觀標(biāo)準(zhǔn)，雙方未按正常程序轉(zhuǎn)讓、受讓能否即認(rèn)定為惡意串通，如果不能認(rèn)定，那么如果這種合同僅憑不違反法律效力性強(qiáng)制性規(guī)定而認(rèn)定合同有效，是不是法院以判決的形式認(rèn)定損害國(guó)家利益的行為合法化，試問(wèn)法院充當(dāng)?shù)氖鞘裁唇巧Ｓ秩纾鹤罡呷嗣穹ㄔ骸蛾P(guān)于適用若干問(wèn)題的解釋(一)》第四條規(guī)定“合同法實(shí)施后，人民法院確認(rèn)合同無(wú)效，應(yīng)當(dāng)以全國(guó)人大及其常委會(huì)制定的法律和國(guó)務(wù)院制定的行政法規(guī)為依據(jù)，不得以地方性法規(guī)、行政規(guī)章為依據(jù)。”，而12月1日建設(shè)部、國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)、監(jiān)察部、財(cái)政部、國(guó)土資源部、中國(guó)人民銀行、國(guó)家稅務(wù)總局等七部委聯(lián)合發(fā)布《經(jīng)濟(jì)適用住房管理辦法》規(guī)定了經(jīng)濟(jì)適用住房管理應(yīng)建立嚴(yán)格的準(zhǔn)入和退出機(jī)制。經(jīng)濟(jì)適用住房由市、縣人民政府按限定的價(jià)格，統(tǒng)一組織向符合購(gòu)房條件的低收入家庭出售。經(jīng)濟(jì)適用住房供應(yīng)實(shí)行申請(qǐng)、審核、公示和輪候制度。如果法院僅憑該辦法是部委規(guī)章，而非行政法規(guī)為由確認(rèn)經(jīng)濟(jì)適用房買賣合同有效，那么，其他符合經(jīng)濟(jì)適用房準(zhǔn)購(gòu)條件的弱勢(shì)群體的權(quán)益又將如何得到保護(hù)。再如：《最高人民法院關(guān)于房地產(chǎn)案件受理問(wèn)題的通知》公布于1992年，現(xiàn)在還依此為依據(jù)解決問(wèn)題已不適應(yīng)現(xiàn)代社會(huì)及市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)律，該通知規(guī)定單位內(nèi)部分房、騰房問(wèn)題不屬于人民法院受理案件的范圍，但現(xiàn)實(shí)生活中，單位收了職工的集資款，因種種原因，單位建房的行為沒(méi)有完成。這時(shí)，職工既無(wú)房可住、單位又無(wú)錢可退，法院又不受理此類案件，那么職工的訴求應(yīng)當(dāng)向誰(shuí)表達(dá)，沒(méi)有公權(quán)利介入的職工利益又如去實(shí)現(xiàn)。最高人民法院的司法解釋在某些方面的效力似有高于法律之嫌。因此，完善相關(guān)法律法規(guī)，以法律的形式規(guī)范新型房屋買賣行為，維護(hù)交易秩序安全不僅是司法實(shí)踐的要求，也是促進(jìn)房地產(chǎn)買賣健康發(fā)展的需要。
案件調(diào)查報(bào)告7
一、調(diào)查方法
1、聽取駐青辦事處有關(guān)人員介紹。
2、查詢駐青辦事處賬簿。
3、查詢青島市維可經(jīng)濟(jì)開發(fā)有限公司(以下簡(jiǎn)稱維可公司)工商登記資料。
4、考察維可公司現(xiàn)狀。
案件調(diào)查報(bào)優(yōu)秀范文社會(huì)實(shí)踐報(bào)告二、案件概況
**年2月3日，駐青辦事處借款18萬(wàn)元給維可公司，用于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，20**年10月2日償還5000元，20**年4月11日維可公司法定代表人李樸奇書面表示愿將個(gè)人所有的房屋折價(jià)175000元抵給駐青辦事處用于償還債務(wù)，20**年6月29日房屋過(guò)戶，但駐青辦事處與李樸奇未能就房屋價(jià)格協(xié)商一致，所以，盡管辦理了過(guò)戶但房屋買賣(抵債)合同沒(méi)有成立。20**年8月4日，經(jīng)駐青辦事處同意，李樸奇將上述房屋賣與第三人，駐青辦事處和買賣雙方簽署備忘錄，闡明該房屋實(shí)際產(chǎn)權(quán)為李樸奇所有，并協(xié)助辦理了房屋過(guò)戶手續(xù)。
此后，駐青辦事處多次向維可公司追償債務(wù)未果。
另查，維可公司是經(jīng)合法登記的有限責(zé)任公司，注冊(cè)資金160萬(wàn)元，由青島市寶奎公司、青島市市場(chǎng)科學(xué)研究會(huì)和自然人張宏共同出資設(shè)立，1995年9月7日經(jīng)青島市工商行政管理局核準(zhǔn)設(shè)立登記，法定代表人李樸奇。**年10月28日該公司由于“改制”經(jīng)青島市工商行政管理局核準(zhǔn)變更登記，股東變更為李樸奇、xxx、xx、xxx。目前，工商登記資料顯示該公司仍合法登記，但經(jīng)考察其登記住所并未發(fā)現(xiàn)該公司的存在，登記電話已經(jīng)停用，法定代表人李樸奇也查無(wú)下落。
三、特別提示
在維可公司的工商登記資料中的某些文件上應(yīng)由該公司股東青島市寶奎公司代表人簽名處發(fā)現(xiàn)有“李曉(代)”字樣，經(jīng)核實(shí)為駐青辦事處主任李曉先生的親筆簽名，這些簽名出現(xiàn)在該公司設(shè)立過(guò)程的文件中。李曉先生解釋說(shuō)這些簽名是接受青島市寶奎公司的委托簽署有關(guān)文件所為。報(bào)告人認(rèn)為李曉先生的簽名是一種普通的民事代理行為，與本案無(wú)關(guān)。或許，李曉先生的簽名會(huì)被理解為李曉先生與青島市寶奎公司之間存在信任和友好關(guān)系，進(jìn)而認(rèn)為李曉先生批準(zhǔn)其負(fù)責(zé)的駐青辦事處借款給青島市寶奎公司為主要股東的維可公司是受到上述信任和友好關(guān)系的影響，報(bào)告人在此強(qiáng)調(diào)的是，李曉先生接受青島市寶奎公司的委托簽署有關(guān)文件和李曉先生批準(zhǔn)其負(fù)責(zé)的駐青辦事處借款給維可公司二者沒(méi)有法律上的聯(lián)系。
四、分析
1、本案是一起單位之間的借款合同糾紛。駐青辦事處經(jīng)其負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)將單位賬戶上的錢借給維可公司，維可公司開具收款收據(jù)并加蓋公章，收款(經(jīng)辦)人處有公司法定代表人李樸奇的簽名，表明借出和借入款項(xiàng)的行為是兩個(gè)單位之間的法律行為。
2、債務(wù)人仍為維可公司。駐青辦事處借款給維可公司后維可公司經(jīng)過(guò)變更登記股東全部更換，但根據(jù)《公司法》以及維可公司股東代表大會(huì)決議，股份轉(zhuǎn)讓后債權(quán)債務(wù)隨著轉(zhuǎn)移。
3、訴訟時(shí)效可能已經(jīng)屆滿。本案的借款屬于不定期借款，時(shí)效從債權(quán)人要求償還或債務(wù)人拒絕償還之日起算滿兩年，在此期間內(nèi)如發(fā)生時(shí)效中斷事由則重新計(jì)算。據(jù)現(xiàn)有資料知道，最近的一次可以被證明時(shí)效中斷的日期為20**年8月4日即駐青辦事處和李樸奇房屋買賣雙方簽署備忘錄之日，距今已超過(guò)兩年，以后雖多次追償?shù)珶o(wú)證據(jù)證明，如不能發(fā)現(xiàn)或取得新的證據(jù)則意味著時(shí)效已經(jīng)屆滿，因此建議收集或獲取新的證據(jù)。
案件調(diào)查報(bào)告8
近年來(lái)，隨著農(nóng)村經(jīng)濟(jì)改革的不斷深入，涉及農(nóng)村土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)糾紛的案件與日俱增，案件類型也日益復(fù)雜。農(nóng)地承包合同糾紛已成為三大涉農(nóng)案件(其余兩類為農(nóng)村稅費(fèi)糾紛和農(nóng)村征地糾紛)之首。在這些糾紛的背后交糅著各種利益沖突和傳統(tǒng)觀念與現(xiàn)代文明的碰撞，農(nóng)村土地問(wèn)題糾紛已成為社會(huì)共同關(guān)注的熱點(diǎn)、難點(diǎn)問(wèn)題。因此，在司法實(shí)踐中理性思考有關(guān)土地承包糾紛問(wèn)題，認(rèn)真總結(jié)這類案件的審判經(jīng)驗(yàn)，對(duì)于維護(hù)農(nóng)民根本利益、穩(wěn)定農(nóng)村社區(qū)、構(gòu)建和諧社會(huì)具有重要意義。本文根據(jù)筆者所在法院近幾年受理農(nóng)村土地承包合同糾紛案件的情況，分析筆者所在地區(qū)這類案件的類型特點(diǎn)及問(wèn)題成因，探討審理實(shí)務(wù)中有關(guān)農(nóng)村土地承包糾紛案件的法律適用和一些具體問(wèn)題，并根據(jù)一些案例提出了幾點(diǎn)思考和體會(huì)。
一、農(nóng)村土地承包合同糾紛案件的基本情況
1、案件總量明顯增加。筆者所在法院近幾年受理的案件統(tǒng)計(jì)顯示，20xx年我院受理農(nóng)村土地承包糾紛案件4件，20xx年受理18件，20xx年僅1-5月就已受理23件。農(nóng)村土地承包案件在民事案件中所占的比重也逐年增大。
2、集體訴訟和類似訴訟增多。由于村社組織將集體土地承包給他人后引發(fā)糾紛，村民起訴，要求確認(rèn)承包合同無(wú)效，或要求將承包地收回重新發(fā)包。此類案件往往原告眾多，而且容易引發(fā)群體上訪，法院審理難度大。本院20xx年受理了合川市獅灘鎮(zhèn)任家村3社78戶農(nóng)戶訴被告李隆富、任家村3社的糾紛后 ，20xx年又分別受理了任家村1社97戶農(nóng)戶訴被告李隆富、任家村1社和任家村5社97戶農(nóng)戶訴被告李隆富、任家村5社兩起同類型案件。此外，20xx年2月，我院第一人民法庭受理了云門鎮(zhèn)太平村3個(gè)社、吉福村5個(gè)社、任溝村1個(gè)社和水碓村1個(gè)社分別訴重慶萬(wàn)壽生物醫(yī)藥開發(fā)有限公司共10起相同類型的案件。這類糾紛主要反映在家庭承包以外的其他方式的土地承包中。
3、村社當(dāng)被告的多。雖然土地承包合同糾紛中，既有農(nóng)戶之間的糾紛，也有村組起訴村民或農(nóng)戶的，但目前村組當(dāng)被告的案件較多。20xx年我院受理的18件農(nóng)村土地承包合同糾紛中，村社當(dāng)被告的就有6件，比例高達(dá)的33%。村社當(dāng)被告或因發(fā)包土地過(guò)程中單方提高承包費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，或因一地多包，或因收回村民土地，或因農(nóng)戶轉(zhuǎn)讓承包經(jīng)營(yíng)權(quán)后另行發(fā)包。其中，既有剝奪農(nóng)村集體組織成員土地經(jīng)營(yíng)權(quán)的違法行為，也有執(zhí)行當(dāng)?shù)卣吆鸵兰s履行承包合同的“合法”行為。
4、征地或租地補(bǔ)償費(fèi)用糾紛增多。隨著城鎮(zhèn)化進(jìn)程的加快，緊靠城鎮(zhèn)的土地被大量征用，征地補(bǔ)償費(fèi)如何公平、公正地分配，成為農(nóng)民密切關(guān)心的問(wèn)題，伴隨著征地款而引發(fā)的分配收益糾紛日益突出。同時(shí)，很多土地承包糾紛案件，表面看，可能是訴請(qǐng)繼續(xù)履行承包合同，或者請(qǐng)求返回承包經(jīng)營(yíng)權(quán)，但其實(shí)質(zhì)是請(qǐng)求分配因土地被征用或租用而產(chǎn)生的各種補(bǔ)償費(fèi)。因筆者所在法院轄區(qū)自然資源豐富，近年來(lái)，隨著轄區(qū)內(nèi)草街水利樞紐工程、富金壩水電站、西師育才學(xué)院、以及一些中小型水泥廠、礦石場(chǎng)的興建，大量糾紛因征地補(bǔ)償費(fèi)或租地費(fèi)分配引發(fā)。以前因種地?zé)o利可圖而漠視甚至放棄土地經(jīng)營(yíng)權(quán)的農(nóng)村集體組織成員，在利益的驅(qū)動(dòng)下突然也對(duì)其經(jīng)營(yíng)權(quán)珍視起來(lái)。
二、農(nóng)村土地承包合同糾紛案件的主要類型
本院受理的農(nóng)村土地承包糾紛，主要是合同糾紛和侵權(quán)糾紛，大致有以下幾類：
1、確認(rèn)是否享有土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)的糾紛。主要是因集體經(jīng)濟(jì)組織成員的出生、死亡、婚嫁、農(nóng)轉(zhuǎn)非、參加工作等變更引起的糾紛。包括：(1)沒(méi)有取得承包地的，是否有土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán);(2)結(jié)婚后，戶口未遷出，是否應(yīng)保留土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán);(3)死亡后，土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)是否隨承包地存在;(4)取得承包地后，因升學(xué)、進(jìn)城等，戶口也遷出，土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)是否隨承包地存在;(5)自動(dòng)放棄承包地，進(jìn)城經(jīng)商務(wù)工辦企業(yè)，但戶口仍在原地，土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)是否存在。
2、經(jīng)營(yíng)權(quán)流轉(zhuǎn)糾紛。由于國(guó)家“三農(nóng)”優(yōu)惠政策的出臺(tái)，農(nóng)村土地越來(lái)越俏。因以前農(nóng)村土地流轉(zhuǎn)手續(xù)不完備、不配套，土地流轉(zhuǎn)行為不規(guī)范而引發(fā)的土地承包糾紛頻頻發(fā)生。一是轉(zhuǎn)包轉(zhuǎn)讓型糾紛。稅改前，種田效益不高，一些農(nóng)戶將土地讓給他人承包，其稅費(fèi)也相應(yīng)地由接受者承擔(dān)。現(xiàn)在不僅土地稅費(fèi)全免，而且國(guó)家還倒補(bǔ)貼，原承包戶主張轉(zhuǎn)包要求被轉(zhuǎn)讓戶退還其承包地，接收戶主張轉(zhuǎn)讓不愿退，于是雙方發(fā)生糾紛。二是代耕代種型糾紛。以前不少農(nóng)民棄田荒地，外出務(wù)工經(jīng)商，又不承擔(dān)稅費(fèi)和提留等。村干部為不使稅費(fèi)落空，讓其他農(nóng)戶代耕代種，代耕代種農(nóng)戶又履行了稅費(fèi)義務(wù)，且稅改時(shí)這些耕地面積又納入了代耕代種農(nóng)戶的計(jì)稅面積。現(xiàn)在原承包戶回來(lái)了，找代耕戶或村組集體要求收回自己的承包地，雙方發(fā)生糾紛。
3、土地補(bǔ)償費(fèi)分配糾紛。前文已經(jīng)提到，隨著城市開發(fā)建設(shè)的加快和城鄉(xiāng)建設(shè)的迅猛發(fā)展，征地或租地補(bǔ)償費(fèi)用糾紛逐年增多。需要說(shuō)明的是，這類糾紛不但包括承包地被依法征收的承包方請(qǐng)求發(fā)包方給付已經(jīng)收到各類補(bǔ)償費(fèi)糾紛，也包括原土地承包者請(qǐng)求土地實(shí)際耕種者返回已經(jīng)領(lǐng)取的土地補(bǔ)償費(fèi)糾紛，還包括表面上訴請(qǐng)返回土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)實(shí)質(zhì)上因返還土地不能而希望返回土地補(bǔ)償費(fèi)的糾紛。前兩者案件是單純的給付之訴，后者則需要先確定原告是否享有土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)以及其承包經(jīng)營(yíng)權(quán)是否遭到侵害。
4、承包合同糾紛。一是因承包方違約引發(fā)的糾紛。包括在承包合同履行過(guò)程中，承包人拖欠承包費(fèi)和承包人隨意變更土地使用方式等 。其中前者占此類糾紛的絕大多數(shù)，承包人有的是因?yàn)閷?duì)發(fā)包方在履行合同義務(wù)方面有意見，有的是合同對(duì)承包費(fèi)交納的期限約定不明，有的是因?yàn)榻?jīng)營(yíng)不善，有的是故意不交納承包費(fèi)。二是因發(fā)包方違約引發(fā)的糾紛。如在農(nóng)業(yè)承包合同期限中，發(fā)包方將農(nóng)民的承包地隨意收回。這類糾紛既有違約，也包含了侵權(quán)。三是因承包合同損害了合同外第三人利益而被請(qǐng)求確認(rèn)其無(wú)效。如本文開頭提到的“李隆富”系列案件。
5、經(jīng)營(yíng)權(quán)侵權(quán)糾紛。(1)違法收回“農(nóng)轉(zhuǎn)非”承包地。農(nóng)戶進(jìn)入小城鎮(zhèn)落戶后，集體經(jīng)濟(jì)組織收回其土地 。(2)侵害婦女依法享有的土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)。承包時(shí)對(duì)婦女實(shí)行有別于男子的歧視性土地承包政策;承包期內(nèi)強(qiáng)制收回出嫁女承包地。(3)強(qiáng)迫承包方流轉(zhuǎn)土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)。基層政府為搞退耕還林等政績(jī)工程，假借少數(shù)服從多數(shù)強(qiáng)迫承包方放棄土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)，強(qiáng)制收回農(nóng)民承包地，由村社組織出面進(jìn)行其他方式的承包。
三、農(nóng)村土地承包合同糾紛的成因
1、歷史原因造成我國(guó)農(nóng)村土地現(xiàn)狀比較亂，是糾紛產(chǎn)生的歷史性根源。建國(guó)以來(lái)，我國(guó)土地政策多經(jīng)變化，一直處于一種多變的不穩(wěn)定狀態(tài)。短短的50余年，歷經(jīng)了農(nóng)民土地所有制和土地集體所有制兩個(gè)大的階段，導(dǎo)致了農(nóng)村土地產(chǎn)權(quán)關(guān)系大混亂。建國(guó)伊始的土地改革運(yùn)動(dòng)，實(shí)現(xiàn)了中國(guó)農(nóng)民夢(mèng)寐以求的“耕者有其田”，從而確立了農(nóng)民土地所有制，接下來(lái)是互助組運(yùn)動(dòng)，1953年開始初級(jí)合作社運(yùn)動(dòng)，農(nóng)民的土地入股進(jìn)行集體經(jīng)營(yíng)，1956年上升到高級(jí)合作社，剝奪了農(nóng)民的土地所有權(quán)，隨后在全國(guó)確立了人民公社制度。直到改革開放，實(shí)行了家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制，采取土地所有權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)分離的制度，成為了中國(guó)農(nóng)村土地產(chǎn)權(quán)制度演變過(guò)程中的一個(gè)重要里程碑，實(shí)現(xiàn)了“集體公有，農(nóng)戶經(jīng)營(yíng)”。但是因?yàn)榻?jīng)營(yíng)權(quán)范圍的限制和“政農(nóng)不分”的中國(guó)特色，實(shí)施過(guò)程中農(nóng)民的自主經(jīng)營(yíng)權(quán)受到嚴(yán)重限制。歷史的原因造成了我國(guó)農(nóng)村土地現(xiàn)狀的混亂局面。
2、法律和政策銜接不協(xié)調(diào)，是糾紛產(chǎn)生的法制性根源。從1983年1月中共中央關(guān)于《當(dāng)前農(nóng)村經(jīng)濟(jì)政策的若干問(wèn)題》的出臺(tái)，到20xx年3月《中華人民共和國(guó)農(nóng)村土地承包法》(以下簡(jiǎn)稱《土地承包法》)、20xx年7月最高人民法院《關(guān)于審理涉及農(nóng)村土地承包糾紛案件適用法律問(wèn)題的解釋》(以下簡(jiǎn)稱[20xx]法釋6號(hào))的實(shí)施，歷經(jīng)20余年的發(fā)展過(guò)程中，我國(guó)對(duì)農(nóng)業(yè)土地承包經(jīng)營(yíng)中產(chǎn)生糾紛的解決，走過(guò)了主要依靠政策調(diào)整到以政策調(diào)整為主、法律調(diào)整為補(bǔ)充，再到政策調(diào)整與法律調(diào)整并重直到目前主要依靠法律調(diào)整的歷程。法律、政策的多變性和靈活性與土地變動(dòng)緩慢的過(guò)程性、滯后性產(chǎn)生矛盾。例如我國(guó)在實(shí)行家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制后，曾經(jīng)推廣過(guò)“兩田制”，而在這種制度被國(guó)家認(rèn)定不利于土地的長(zhǎng)期利用之后，很多地區(qū)卻還在積極的繼續(xù)施行，與國(guó)家政策和法律脫節(jié)。
案件調(diào)查報(bào)告9
一、調(diào)查目的
當(dāng)今世界，食品不安全的風(fēng)險(xiǎn)源不斷增加，人們對(duì)食品不安全風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)逐步提高。尤其是現(xiàn)代農(nóng)業(yè)生產(chǎn)對(duì)化學(xué)投入物的依賴程度越來(lái)越高，極端氣候頻繁出現(xiàn)，污染物不斷增多，都使食品不安全風(fēng)險(xiǎn)上升。我國(guó)食品加工業(yè)和餐飲業(yè)多數(shù)為小作坊、小企業(yè)。他們對(duì)食品衛(wèi)生安全比較漠視，往往又在政府監(jiān)管之外。因此，關(guān)注食品安全，人人有責(zé)。通過(guò)對(duì)食品安全的調(diào)查，關(guān)注食品安全，開展食品安全的知識(shí)宣傳，加強(qiáng)人們對(duì)食品安全重要性的認(rèn)識(shí)，健全食品質(zhì)量監(jiān)督體系，逐步改善食品安全嚴(yán)峻的現(xiàn)狀。
二、調(diào)查方法、時(shí)間、對(duì)象
調(diào)查方法：通過(guò)對(duì)內(nèi)鄉(xiāng)縣下各鄉(xiāng)鎮(zhèn)的的農(nóng)貿(mào)市場(chǎng)的實(shí)地考察，食品加工企業(yè)生產(chǎn)環(huán)節(jié)的參觀調(diào)查，發(fā)出問(wèn)卷調(diào)查調(diào)查人們對(duì)食品安全的了解。問(wèn)卷回收率90%。
調(diào)查時(shí)間：20xx年8月10日至20xx年8月21日
調(diào)查對(duì)象：農(nóng)貿(mào)市場(chǎng)小販，食品加工廠，普通消費(fèi)群眾
三、調(diào)查結(jié)果及分析
根據(jù)調(diào)查顯示，我縣17.8%的居民民對(duì)食品安全狀況表示放心，62.2%表示部分品種不放心;84.1%的市民在采購(gòu)食品過(guò)程中最關(guān)注的是食品安全性;48.6%的市民認(rèn)為食品安全最大的隱患在生產(chǎn)加工環(huán)節(jié)，27.3%認(rèn)為在餐飲消費(fèi)環(huán)節(jié)，18.8%認(rèn)為在流通環(huán)節(jié)。可見，雖然近幾年在食品安全方面做了大量卓有成效的工作，但市民對(duì)食品安全還不是很放心，食品安全總體形勢(shì)仍比較嚴(yán)峻，食品安全工作還存在一些問(wèn)題和不足，具體表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：
(一)食品安全問(wèn)題仍較突出。經(jīng)過(guò)政府的規(guī)范和整治，食品案件多發(fā)的勢(shì)頭得到了遏制，但我縣食品安全隱患和問(wèn)題仍然十分突出。一是初級(jí)農(nóng)產(chǎn)品(水產(chǎn)品)源頭污染仍然嚴(yán)重。工業(yè)“三廢’和城鄉(xiāng)垃圾污染以及水體嚴(yán)重劣化，致使農(nóng)產(chǎn)品受到重金屬和有毒物質(zhì)污染的問(wèn)題仍不容忽視，有些化工廠還建在無(wú)公害農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)基地的附近，容易造成附近水域和土壤的工業(yè)污染，群眾反響比較強(qiáng)烈。同時(shí)由于尚未形成對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者有約束力的科學(xué)用藥和安全用藥制度，農(nóng)藥、化肥的使用量和使用時(shí)間隨意性較大，不到農(nóng)藥使用安全間隔期就采收上市現(xiàn)象尚有存在，農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全問(wèn)題仍需引起高度重視。二是食品生產(chǎn)單位多為家庭作坊式經(jīng)營(yíng)，具有多、小、散的特點(diǎn)，質(zhì)量保證體系不健全，部分生產(chǎn)單位的生產(chǎn)原料和衛(wèi)生條件無(wú)法保障，添加劑濫用使得食品安全存有重大隱患。據(jù)權(quán)威顯示，有關(guān)部門上半年檢測(cè)顯示，糕點(diǎn)類產(chǎn)品抽檢合格率只有40%;豆制品合格率極低，有較大安全隱患，第一季度全區(qū)抽檢豆制品10批次，合格率為0。三是流通環(huán)節(jié)經(jīng)營(yíng)秩序不夠規(guī)范，經(jīng)銷農(nóng)產(chǎn)品和食品的集貿(mào)市場(chǎng)、企業(yè)、個(gè)體戶大多缺乏必要的設(shè)施和規(guī)范的管理，出售過(guò)期或變質(zhì)食品現(xiàn)象仍有發(fā)生。四是消費(fèi)領(lǐng)域城鄉(xiāng)差異大，各種整治活動(dòng)主要集中在城區(qū)開展，而農(nóng)村食品安全監(jiān)管力量相對(duì)薄弱，致使大量假劣食品流向農(nóng)村，農(nóng)村食品安全形勢(shì)令人堪憂。同時(shí)餐飲業(yè)還存在餐具消毒不徹底、熟食操作不規(guī)范、流動(dòng)攤點(diǎn)監(jiān)管難等問(wèn)題。
(二)食品安全監(jiān)管合力還需增強(qiáng)。由于現(xiàn)行的食品安全法律法規(guī)還不完善，難以保障食品安全執(zhí)法工作。食品安全監(jiān)管隊(duì)伍建設(shè)滯后，人員缺乏，難以適應(yīng)食品安全監(jiān)管的實(shí)際需要;食品安全監(jiān)管環(huán)節(jié)眾多，涉及的主管部門有農(nóng)林、漁業(yè)、工商、貿(mào)糧、衛(wèi)生、質(zhì)技監(jiān)、食藥監(jiān)等單位，各職能部門之間的協(xié)調(diào)機(jī)制也不夠完善，容易造成多頭管理或監(jiān)管不力現(xiàn)象，致使有些問(wèn)題監(jiān)管難以到位，影響了食品安全執(zhí)法工作。
(三)食品安全基礎(chǔ)設(shè)施薄弱。食品安全監(jiān)測(cè)量多面廣，但技術(shù)檢測(cè)工作滯后，食品檢測(cè)設(shè)備相對(duì)不足，檢測(cè)力量跟不上檢測(cè)需求。財(cái)政投入不足，執(zhí)法裝備和檢測(cè)設(shè)施比較匱乏。另外，食品安全信息來(lái)源不足，食品市場(chǎng)是一個(gè)很大的市場(chǎng)，涉及的種類繁多，單靠單個(gè)部門的例行抽查，很難全面控制當(dāng)前市場(chǎng)的所有食品質(zhì)量。社會(huì)舉報(bào)、投訴和村居食品安全協(xié)管員制度是一個(gè)信息來(lái)源的途徑，但是當(dāng)前食品類的舉報(bào)和投訴較少，協(xié)管員受知識(shí)水平和工作精力限制所反饋的信息也比較有限，況且所投訴、舉報(bào)和反映的問(wèn)題多數(shù)已成后果、造成危害，只能事后算賬，難以做到事前把關(guān)。
(四)消費(fèi)者的自我保護(hù)意識(shí)不強(qiáng)。一些農(nóng)民對(duì)于農(nóng)藥殘留問(wèn)題認(rèn)識(shí)不夠，群眾識(shí)別假劣食品能力較低，自我保護(hù)意識(shí)不強(qiáng)。對(duì)于食品安全事件，消費(fèi)者一方面存在麻痹思想，對(duì)有些危害性估計(jì)不足，自我保護(hù)意識(shí)不強(qiáng);另一方面又受生活條件等多方面因素制約，有些無(wú)可奈何，抱著聽之任之的態(tài)度。另外，由于經(jīng)濟(jì)、文化知識(shí)等方面的原因，不少消費(fèi)者對(duì)食品安全的知識(shí)了解不多，特別是不少“新路橋人”購(gòu)買食品時(shí)大多只看價(jià)錢，一味要求價(jià)廉而忽視物美，一些價(jià)低質(zhì)次的食品成為主打食品，甚至成為部分兒童手中的美味。
案件調(diào)查報(bào)告10
長(zhǎng)期以來(lái)，公安偵查機(jī)關(guān)受重特大案件破案壓力，以及源自于維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定而來(lái)自社會(huì)與行政方面的雙重壓力，造成了偵查工作的目的就是為了破案的單純化認(rèn)識(shí)，只要案件移送審查起訴，偵查工作就算大功告成，而對(duì)證據(jù)的全面收集固定卻失之偏頗，難以達(dá)到公訴對(duì)證據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)要求，忽視了案件的法律效果和社會(huì)效果相統(tǒng)一的要求，20**年以來(lái)，公安機(jī)關(guān)移送我院審查起訴的案件214件439人，無(wú)一直接起訴，經(jīng)一次退回補(bǔ)充偵查案件占移送案件的24%，經(jīng)二次退回補(bǔ)充偵查的案件占移送案件的76%。證據(jù)是刑事訴訟的基礎(chǔ)，決定著實(shí)體法的適用和訴訟的結(jié)局，沒(méi)有證據(jù)，就無(wú)法確定犯罪事實(shí)，也就無(wú)從以犯罪事實(shí)為依據(jù)定罪量刑。通過(guò)以上數(shù)據(jù)不難看出，在偵查機(jī)關(guān)移送的案件中證據(jù)方面存在的問(wèn)題比較突出。
一、證據(jù)方面存在的主要問(wèn)題
1、物證存在的問(wèn)題
一是對(duì)痕跡的提取、比對(duì)和指認(rèn)不重視。在審查案件過(guò)程中，對(duì)多處血跡僅提取幾處，對(duì)現(xiàn)場(chǎng)遺留的痕跡認(rèn)為沒(méi)有價(jià)值而不進(jìn)行提取;提取后的痕跡不進(jìn)行比對(duì)、指認(rèn)，在審查退回補(bǔ)充證據(jù)過(guò)程中，有部分物證、痕跡因保管不善，而無(wú)法進(jìn)行比對(duì)、指認(rèn)、鑒定，而影響了整個(gè)案件的認(rèn)定。
二是在實(shí)踐中，因物證的提取不規(guī)范，對(duì)物證的數(shù)量、外觀特征記錄不準(zhǔn)確、黨支部工作計(jì)劃完整，導(dǎo)致物證失去證明力。物證隨著犯罪行為的發(fā)生或?qū)嵤┒a(chǎn)生，與案件事實(shí)存在著必然的客觀聯(lián)系，但同時(shí)物證又是不會(huì)說(shuō)話的證據(jù)，它不能“講清”自己與案件有何聯(lián)系，如果物證的獲取和固定過(guò)程不符合法定程序，就會(huì)失去可采信性。
三是對(duì)犯罪工具指認(rèn)不重視，有的有扣押清單而沒(méi)有指認(rèn)，或者經(jīng)過(guò)指認(rèn)但沒(méi)有筆錄和照片。
2、書證及復(fù)制相關(guān)文書中存在問(wèn)題
在案件偵查過(guò)程中不注意收集書證等間接證據(jù)。例如，在毒品犯罪中，因?yàn)殡[蔽性較高，更應(yīng)收集反映犯罪嫌疑人活動(dòng)的書證，車、船、機(jī)票，銀行存款單據(jù)、匯款單據(jù)等。在審查起訴案件中還存在書證及復(fù)制相關(guān)文書因缺少證明其與原件相符的客觀性，而不被法院采納。例如，二人共同殺人，一人已被判刑，另一人被抓獲時(shí)，應(yīng)復(fù)制法院采信的證據(jù)，并應(yīng)由法院證實(shí)復(fù)印材料的真實(shí)性、客觀性。在復(fù)制照片的過(guò)程中，一定要采取足以清晰辨認(rèn)的方式進(jìn)行復(fù)制。
3、訊(詢)問(wèn)方面存在的問(wèn)題。常見的情況有筆錄首部時(shí)間、地點(diǎn)、偵查人員的姓名、被訊(詢)問(wèn)人的基本情況以及與案件當(dāng)事人的關(guān)系等欄目沒(méi)有正確填寫或者填寫不完全，例如只有開始時(shí)間，沒(méi)有結(jié)束時(shí)間，或者是結(jié)束時(shí)間早于開始時(shí)間、訊問(wèn)被告人的時(shí)間早于被告人被采取強(qiáng)制
措施的時(shí)間等，與其他證據(jù)內(nèi)容沖突，給證據(jù)的采信造成困難。公安機(jī)關(guān)調(diào)取言辭證據(jù)時(shí)存在交叉訊問(wèn)，一人提訊的情況。根據(jù)《刑事訴訟法》第九十一條規(guī)定，訊問(wèn)時(shí)偵查人員不得少于二人。交叉訊問(wèn)、一人提訊違反了該案的規(guī)定，司法實(shí)踐中對(duì)于違反程序取得的言詞證據(jù)是不予采信的，違反程序取得的言詞證據(jù)輕者造成該證詞本身不被采信，嚴(yán)重的會(huì)影響整個(gè)案件的認(rèn)定。
4、搜查記錄，扣押物品清單存在的問(wèn)題
公安機(jī)關(guān)制作的部分搜查記錄扣押物品清單程序不合法。《刑事訴訟法》規(guī)定，搜查要出示搜查證，應(yīng)當(dāng)有見證人在場(chǎng)并簽名蓋章;扣押要有見證人和被扣押物品持有人在場(chǎng)并簽名蓋章。公安機(jī)關(guān)制作的一部分搜查記錄、扣押物品清單缺少見證人的見證及簽名，缺少被扣押物品持有人的在場(chǎng)及簽名，主要原因還是對(duì)程序法不重視所致。另外，公安機(jī)關(guān)要求犯罪嫌疑人對(duì)作案現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行指認(rèn)，并制作指認(rèn)筆錄。由于是犯罪嫌疑人主動(dòng)指認(rèn)形成的，指認(rèn)筆錄在證明犯罪方面起著較大的作用，但個(gè)別案件由于缺乏犯罪嫌疑人簽字確認(rèn)最終影響了證據(jù)效力，不能及時(shí)作為定案的依據(jù)使用，造成了該證據(jù)無(wú)效。
5、辨認(rèn)方面存在問(wèn)題
一是應(yīng)做辨認(rèn)而沒(méi)有做辨認(rèn)。例如，被告人在公廁內(nèi)殺害被害人過(guò)程中，證人劉某、張某一同到公廁上廁所，看見被告人拿刀刺中被害人。此案如果安排兩名證人對(duì)被告人進(jìn)行辨認(rèn)應(yīng)該是認(rèn)定左某犯罪事實(shí)的關(guān)鍵證據(jù)。
二是辨認(rèn)時(shí)間不及時(shí)，待案件退回補(bǔ)充偵查時(shí)，才進(jìn)行補(bǔ)充辨認(rèn)，對(duì)辨認(rèn)的效果和對(duì)法官的采信均造成影響。
三是辨認(rèn)的程序存在問(wèn)題，如被辨認(rèn)人人數(shù)少于規(guī)定的人數(shù)，另有一起案件從被辨認(rèn)的照片看，犯罪嫌疑人的照片明顯與其他照片不同，只有犯罪嫌疑人的照片是近照，人像較大，其他照片的人像均較小。
6、鑒定方面存在的問(wèn)題
一是應(yīng)做鑒定而不做鑒定。個(gè)別案件的被告人在公安機(jī)關(guān)供述其有精神病史，應(yīng)當(dāng)在移送審查起訴之前對(duì)犯罪嫌疑人作刑事責(zé)任能力鑒定的而未鑒定，結(jié)果在案件退查之后經(jīng)鑒定犯罪嫌疑人無(wú)刑事責(zé)任能力，導(dǎo)致訴訟周期拉長(zhǎng)和訴訟資源的浪費(fèi)。
二是鑒定不全面。個(gè)別案件的鑒定僅是對(duì)部分現(xiàn)場(chǎng)提取物進(jìn)行鑒定，不能完全反應(yīng)案發(fā)現(xiàn)場(chǎng)的狀況，對(duì)法官的采信造成影響。
三是鑒定不及時(shí)、鑒定時(shí)間過(guò)長(zhǎng)，
公安機(jī)關(guān)偵查的案件在第一次移送審查時(shí)，均沒(méi)有對(duì)現(xiàn)場(chǎng)的血跡及其他痕跡進(jìn)行DNA鑒定，也沒(méi)有對(duì)部分有精神病嫌疑的犯罪嫌疑人作刑事責(zé)任能力鑒定。在退回補(bǔ)充偵查過(guò)程中提出以上鑒定內(nèi)容，又由于基層偵查機(jī)關(guān)無(wú)法進(jìn)行此類鑒定，而送到省公安廳或中國(guó)刑警學(xué)院等處鑒定，致使鑒定時(shí)間過(guò)長(zhǎng)，甚至出現(xiàn)案件已到審查期限，鑒定結(jié)論仍未作出的情況。
二、公安機(jī)關(guān)提供的證據(jù)體系中存在的主要問(wèn)題
1、過(guò)分夸大口供的證明力，輕證據(jù)的全面收集固定部分偵查人員認(rèn)為“嫌疑人一供，案件即破”，忽視了后續(xù)偵查取證工作，導(dǎo)致有的物證不及時(shí)提取，有的重要證人的證言不收集，勘查工作馬虎，證據(jù)存在許多疑點(diǎn)和問(wèn)題。由于犯罪嫌疑人、被告人供述和辯解有極大的主觀性和可變性，忽視證據(jù)的全面收集固定，不注重對(duì)間接證據(jù)的收集，使得案件的證據(jù)難以形成證據(jù)鏈條。
2、把同案被告人、犯罪嫌疑人的口供互作證言適用同案被告人均是該共同犯罪案件的當(dāng)事人，都與其所作陳述的案件的處理結(jié)果有直接的利害關(guān)系，其陳述可以相互印證，但不能互為證人證言。但在偵查機(jī)關(guān)移送的案件中，卻存在著對(duì)共同犯罪案件，僅有同案被告人的一致供述，無(wú)其他相關(guān)證據(jù)印證，一些偵查機(jī)關(guān)、偵查部門認(rèn)為同案犯的口供對(duì)其他同案犯來(lái)講就是證言，多個(gè)同案人的口供就不認(rèn)為是單純靠口供定案，認(rèn)為既有口供，又有證言印證，就可以定案。所以，把取證重點(diǎn)都放在逼取同案人的口供上，忽視了對(duì)其他物證的收集，結(jié)果影響了案件的定性。
3、把孤證作多個(gè)證據(jù)適用，靠孤證定案
所謂孤證，是指單個(gè)孤立存在沒(méi)有其他證據(jù)給予佐證的證據(jù)。它包括兩層含義：一是絕對(duì)的孤證。如 案件，只有被害人的陳述，沒(méi)有其他任何間接證據(jù)印證，被告人又不承認(rèn)，不作有罪供述。在這種情況下，認(rèn)為被告人犯罪的證據(jù)就是一個(gè)孤證。二是相對(duì)地孤證，即相對(duì)于多個(gè)來(lái)源、多種形式的證據(jù)來(lái)講，仍是孤證。如多個(gè)傳來(lái)證據(jù)，來(lái)自同一個(gè)源頭，仍為孤證。
孤證不能定案是指每一個(gè)證據(jù)的證明力之有無(wú)或者大小，都不能靠該證據(jù)本身得到證明，而必須通過(guò)對(duì)證據(jù)本身的情況、證據(jù)與其他證據(jù)之間有無(wú)矛盾及能否互相印證、證據(jù)在全案證據(jù)體系中的地位等問(wèn)題進(jìn)行全面的衡量，才能做出合理的"判斷。如果一個(gè)刑事案件全案惟有一項(xiàng)證據(jù)，如 案僅有被害人陳述等，絕對(duì)不能定案。
但在偵查機(jī)關(guān)移送案件中，一些辦案人員往往把一人或多人的多次口供當(dāng)作多個(gè)證據(jù)來(lái)適用，反復(fù)訊問(wèn)，反復(fù)做筆錄，認(rèn)為這樣就可以定案。有的把同一來(lái)源的證言取了多份，相互印證，以為這樣的證據(jù)多了，就達(dá)到了確實(shí)充分的程度，實(shí)際上仍是孤證，最多是增加了可信度。傳來(lái)證據(jù)再多，只要來(lái)源是一個(gè)，均屬于同一來(lái)源的“孤證”，只要沒(méi)有其他證據(jù)印證，不能定案。
4、過(guò)分強(qiáng)調(diào)主要情節(jié)，忽視案件細(xì)節(jié)
現(xiàn)在不少偵查人員，對(duì)刑事案件證據(jù)、事實(shí)的認(rèn)識(shí)僅僅停留在靜止、宏觀和有利于自己的層面。沒(méi)有證據(jù)就沒(méi)有事實(shí)，證據(jù)缺乏就無(wú)法構(gòu)成證據(jù)鎖鏈，證據(jù)形不成鎖鏈就無(wú)法定案，因此，要準(zhǔn)確認(rèn)定案件事實(shí)，必須對(duì)每一個(gè)證據(jù)的關(guān)聯(lián)性、合法性和客觀真實(shí)性逐一做出甄別和評(píng)判，只有這樣，才能對(duì)案件的事實(shí)做出客觀公正的認(rèn)定。忽視任何一性，忽視任何一個(gè)案件細(xì)節(jié)，都有可能影響整個(gè)案件的認(rèn)定。
三、現(xiàn)行的偵訴關(guān)系并不合理，偵訴各自為政的傾向比較明顯。主要有以下幾方面原因：
一是相互體諒不夠，抵觸情緒不少。表現(xiàn)在訴方對(duì)收集證據(jù)的難度體諒不夠;偵方對(duì)退回補(bǔ)充偵查存在抵觸情緒，認(rèn)為案件移送審查起訴之后，其工作便告一段落，使得退回補(bǔ)充偵查解決實(shí)際問(wèn)題不夠。
二是由于缺少必要的溝通，文來(lái)文往較多，人來(lái)人往較少，導(dǎo)致偵查收集的證據(jù)起訴時(shí)用不上，而審判所需要的證據(jù)又沒(méi)有調(diào)取，使得疑難案件增多，降格處理案件增多。
三是公安偵察部門不能對(duì)檢察機(jī)關(guān)的退回補(bǔ)充偵查提綱進(jìn)行全面分析，偵查人員對(duì)需要收集的證據(jù)理解不夠充分全面，不知道補(bǔ)充的證據(jù)可以說(shuō)明什么問(wèn)題，僅是簡(jiǎn)單的從形式上進(jìn)行補(bǔ)充，甚至有些補(bǔ)充的證據(jù)增加了案件的矛盾，破壞了原證據(jù)的說(shuō)明力，為案件的認(rèn)定增加了難度，更降低了訴訟效率。
四、解決偵訴關(guān)系的幾點(diǎn)建議
1、充分行使自行補(bǔ)充偵查權(quán)，公安機(jī)關(guān)全力配合。自行補(bǔ)充偵查由于免去了退查手續(xù)，節(jié)省了案件往返時(shí)間，縮短了辦案周期從而提高了訴訟效率。公訴人員出于對(duì)案情、證據(jù)的全面把握，從公訴的角度去收集固定證據(jù)，自行補(bǔ)充偵查有助于保證收集證據(jù)的質(zhì)量。偵、訴之間在案件定性、有關(guān)事實(shí)、情節(jié)上的認(rèn)識(shí)可能存在分歧，自行補(bǔ)充偵查也有助于解決與偵查部門之間存在的矛盾。在自行補(bǔ)充偵查有困難的情況下，公安機(jī)關(guān)應(yīng)全力配合補(bǔ)充證據(jù)。
2、完善公訴引導(dǎo)偵查機(jī)制。庭審模式的改革，一方面加大了公訴人的舉證責(zé)任，另一方面也強(qiáng)化了控辯雙方的對(duì)抗性，這就對(duì)偵查質(zhì)量提出了更高的要求。公訴引導(dǎo)偵查取證是公訴機(jī)關(guān)為確保公訴質(zhì)量，完成指控、證實(shí)犯罪任務(wù)，就刑事證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)向偵查機(jī)關(guān)提出建議和要求，引導(dǎo)其偵查和收集證據(jù)的一種方法。當(dāng)務(wù)之急，是要建立對(duì)重特大案件的公訴引導(dǎo)偵查取證機(jī)制。
3、完善退回補(bǔ)充偵查制度。對(duì)于訴方而言，要明確退補(bǔ)案件的程序條件、事實(shí)條件、證據(jù)條件，規(guī)范補(bǔ)充偵查提綱的制作，要盡可能詳細(xì)細(xì)致，力求作到一次退查到位。對(duì)于偵查方而言，要認(rèn)真對(duì)待訴方的退回補(bǔ)充偵查，全面的分析原有證據(jù)及補(bǔ)充證據(jù)的證明力度及證據(jù)體系是否完整，是否有利于矛盾證據(jù)的排除，盡量做到一次退查補(bǔ)齊。