公司合同管理工作調(diào)研報(bào)告(合集4篇)
合同是民事主體之間設(shè)立、變更、終止民事法律關(guān)系的協(xié)議。以下是小編整理的公司合同管理工作調(diào)研報(bào)告(合集4篇)，僅供參考，希望能夠幫助到大家。
【篇1】公司合同管理工作調(diào)研報(bào)告
自從水滴匯入大海的那一刻，便和大海密不可分的融合在一起，浪花迎著朝陽放射出耀眼的光芒..來自水滴，更來自大海，就像我依偎在企業(yè)的懷抱里，唯有全身心投入到工作中，融入企業(yè)，才能折射出人生的光輝。
指縫間流過的歲月中夾雜著努力和改變，不知不覺間，與xxx公司共命運(yùn)已有三年光陰，企業(yè)無限的變遷中也夾雜了我自身價(jià)值的歷練與實(shí)踐，工作的順利進(jìn)行離不開各部門同事的幫助，更離不開領(lǐng)導(dǎo)的支持與信任，本年工作內(nèi)容主要包括以下幾方面：
(一) 合同方面：
伴隨著企業(yè)重組，公司機(jī)關(guān)部門人員變更，以及xxx公司本年對于合同采辦管理規(guī)定的調(diào)整，使得合同管理工作一度陷入瓶頸，通過與相關(guān)人員積極溝通協(xié)調(diào)，并努力滲透上級公司相關(guān)管理規(guī)定，最終得到了領(lǐng)導(dǎo)的理解與上級公司相關(guān)人員的支持與配合，相信只有勤奮努力，才是克服困難戰(zhàn)勝一切的唯一途徑。
1、 截止到12月20日，本年收支合同明細(xì)
支出合同 xxx份 約xxxx萬元
收入合同 xxx份 約xxxx萬元
a 支出合同：
年度單價(jià)供貨合同：xx份
《xxxx年度單價(jià)供貨合同》 xxxx科技開發(fā)有限公司
《xxxx年度單價(jià)供貨合同》xxxx科技有限公司
api咨詢服務(wù)合同、api咨詢服務(wù)合同補(bǔ)充協(xié)議： xx份，合同價(jià)款由xxx萬元下浮至xxx萬元;
工具加工合同 xx份，xxxx萬元;
鉆頭原材料支出合同 xxx份，共約xxxx萬元。
其中包含原材料：xx片xxx片，鋼體xxxx只，xx模具xxx件，xx碳化鎢xx xxx公斤，xxxxx公斤，xxxxx件，xxxxx件，xxxxx公斤，xxxxxx粒，xxxxx公斤。
b 收入合同：
《鉆頭銷售年度合同》 xx份;
工具加工類合同 xx份，共計(jì)xxx萬元;
工程類 xx份，xxx萬元;
鉆頭銷售收入合同 xx份，xx只鉆頭，共計(jì)xxxx萬元
鉆頭銷售情況
122fmxxb xx只 122fmxxxab xx只 122fmxxx xx只
122fmxxb xx只 175fmsxxx xx只 122fmxxx xx只
085fmxx xx只 122fmx xx只 共計(jì)xxx只
2、根據(jù)xxx公司合同管理規(guī)定，對于付款方式不予以預(yù)付款及款到發(fā)貨的要求，鑒于上述原則，在與供應(yīng)商的合同條款商談往來期間也出現(xiàn)了較多分歧，如進(jìn)行霧化鎳粉及銀焊條采購時(shí)，就因合同條款中貨到付款的要求雙方不能達(dá)成一致，經(jīng)過在上級領(lǐng)導(dǎo)和供應(yīng)商之間反復(fù)溝通，最終說服并得到了供應(yīng)商的理解，同樣尋求到了兩全的解決方法，使得合同及時(shí)簽訂，以滿足車間生產(chǎn)需要。
3、通過參與xxx公司合同、采辦、承包商管理規(guī)定;供應(yīng)商管理實(shí)施細(xì)則以及招評標(biāo)規(guī)則的培訓(xùn)，xx年合同管理工作針對細(xì)節(jié)著重入手，努力將處處做到完滿，對于原材料購銷、加工合同、年度單價(jià)供貨合同主要原則性條款進(jìn)一步靠攏總公司合同范本相關(guān)條款。以管理規(guī)定為前提規(guī)范了合同執(zhí)行期間甲乙雙方的各項(xiàng)往來工作。
4、本年鉆頭公司先后進(jìn)行了鋼體鉆頭年度單價(jià)供貨合同、工具加工、樓維修等項(xiàng)目的招投標(biāo)程序，通過參與評標(biāo)以及相關(guān)審批程序的上報(bào)工作，深刻的感受到此項(xiàng)工作對于經(jīng)濟(jì)合同執(zhí)行的重要意義，也從中體會(huì)到自身以及相關(guān)部門對于招投標(biāo)程序的了解與重視程度有所欠缺，從而影響了合同的正常簽訂與執(zhí)行。
(二) 關(guān)于核算工作
公司機(jī)構(gòu)變更后，本人接手了核算工作，并將新工作的再一次挑戰(zhàn)，化作奮斗的動(dòng)力，在完善合同管理工作的基礎(chǔ)上，從零開始，了解新專業(yè)，接受新知識(shí)，我將此視為考驗(yàn)，更是機(jī)遇。
1、目前核算工作主要包括：
a負(fù)責(zé)辦理公司內(nèi)部市場招待費(fèi)、差旅費(fèi)、辦公費(fèi)用、設(shè)備檢測費(fèi)用、計(jì)量器具年檢費(fèi)用、員工補(bǔ)助等各項(xiàng)費(fèi)用審批程序及報(bào)銷工作。
b 負(fù)責(zé)零星材料采辦付款，合同付款，審批程序報(bào)批工作。
c 負(fù)責(zé)向財(cái)務(wù)部門提供每月成本分析，單項(xiàng)成本核算，當(dāng)月收入結(jié)轉(zhuǎn)表。
d 每月根據(jù)財(cái)務(wù)報(bào)表及時(shí)核對明細(xì)賬。
e 協(xié)調(diào)庫房管理數(shù)據(jù)與財(cái)務(wù)的統(tǒng)一性。
2、收入合同收款情況：
xxx份收入合同發(fā)票已經(jīng)全部開出，應(yīng)收總額：xxxxx萬元，其中已收款xxxxx萬元，未收款xxxxx萬元。
3、 支出合同付款情況：
應(yīng)付總額xxxx萬元，已付xxxx萬元，xxxx萬元未付款，其中api咨詢服務(wù)合同xxx萬元尾款未付，鋼體鉆頭xxx萬元發(fā)票未開據(jù)。
4、 科研項(xiàng)目付款情況：
與xx石油大學(xué)簽訂的“xxxxx地區(qū)xx巖地層鉆頭設(shè)計(jì)和研制”合同，截止到目前已支付第一階段款項(xiàng)，支付金額：xxx萬元，未支付金額xxx萬元。
此項(xiàng)目所發(fā)生的差旅費(fèi)、招待費(fèi)、會(huì)議費(fèi)共計(jì)約xxx萬于元，已報(bào)銷完畢。
關(guān)于制造實(shí)驗(yàn)性鉆頭的材料款，上級公司已批準(zhǔn)xxx萬元，發(fā)生款項(xiàng)xxx萬元：
國產(chǎn)xx片 φ1308 xx片 xxxxx萬元
進(jìn)口xx片 φ1913 xx片 xxxxx萬元
φ1613 xx片 xxxxx萬元
5、 公司財(cái)務(wù)狀況(截止到12月20日)：
收入：xxxx萬元
其中產(chǎn)品銷售收入xxxx萬元，勞務(wù)收入xxx萬元，工程收入xxx萬元。
成本：約xxxx萬元
其中材料成本xxxx萬元，外包成本xxxx萬元，人工成本約xxxx萬元。
以上內(nèi)容是公司本年收支情況的基本數(shù)據(jù)，詳細(xì)內(nèi)容體現(xiàn)在核算崗位工作總結(jié)中，擔(dān)任核算工作過程中，在認(rèn)真做好公司內(nèi)部報(bào)銷付款等工作的基礎(chǔ)上，積極配合財(cái)務(wù)部門進(jìn)行成本分析、核算以提供各項(xiàng)所需數(shù)據(jù)，抱著謙虛謹(jǐn)慎的心態(tài)，盡力做到完善。本年5月至今，接手核算工作也已有半年時(shí)間，累計(jì)辦理報(bào)銷及付款審批程序上百次，共計(jì)xxxx于萬元，初次接觸財(cái)務(wù)相關(guān)工作，使我感到舉步為艱，一方面需要加強(qiáng)自身的業(yè)務(wù)熟練度，另一方面在于基層與上級領(lǐng)導(dǎo)之間缺少溝通，只有準(zhǔn)確及時(shí)的將工作進(jìn)展與困難相互溝通，才能高效率的完成工作內(nèi)容。在以后的工作中，我會(huì)不斷加冕，保證工作的準(zhǔn)確性、及時(shí)性。
路漫漫其修遠(yuǎn)兮，面對人生，我努力做到微笑和坦然，相信只要一直保持微笑，就會(huì)得到更多張笑臉，愉悅積極的心情是一天繁忙工作的開始，時(shí)刻懷揣一顆感恩的心，才能體會(huì)其中的樂趣。感謝領(lǐng)導(dǎo)，感謝同事，我們就如同蝴蝶的兩只翅膀，只有良性協(xié)調(diào)的互動(dòng)，才能不斷的、健康的飛到更高更遠(yuǎn)的地方，我們相互依靠，相互進(jìn)步。感謝這個(gè)每天陪伴我的年輕團(tuán)隊(duì)，是大家的擔(dān)當(dāng)讓企業(yè)充滿溫暖，充滿青春的活力!
一滴水，也可以折射出陽光。水滴的世界是美麗的，即使它遠(yuǎn)不及大海所容納的世界。我也像水滴一樣，在人們看來是一個(gè)小的不能再小的世界?？墒俏蚁矚g這個(gè)小世界，它是我永恒的一方后土。
【篇2】公司合同管理工作調(diào)研報(bào)告
為充分發(fā)揮效能監(jiān)察工作為提高企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益的重要手段作用，促進(jìn)××熱電公司“節(jié)約年”各項(xiàng)目標(biāo)任務(wù)的實(shí)現(xiàn)，加強(qiáng)和規(guī)范合同管理，維護(hù)公司在市場經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的合法權(quán)益，避免和減少因合同管理不規(guī)范造成的損失，堵塞管理漏洞，提高公司經(jīng)濟(jì)效益，公司4月份立項(xiàng)開展了合同管理專項(xiàng)效能監(jiān)察工作。現(xiàn)將工作開展情況報(bào)告如下：
一、工作準(zhǔn)備情況
公司認(rèn)真制定了合同管理專項(xiàng)效能監(jiān)察實(shí)施方案，明確了效能監(jiān)察的工作目的、工作方法和工作步驟，并分階段組織實(shí)施。工作目的：通過有效的監(jiān)督，嚴(yán)格的把關(guān)，進(jìn)一步規(guī)范合同管理制度，嚴(yán)格各項(xiàng)規(guī)定和程序，杜絕不廉潔行為的發(fā)生。工作方法：通過檢查合同文本，規(guī)范合同管理制度、合同會(huì)簽制度、招議標(biāo)程序。步驟：4月1日-6月30日為自查階段;7月1日-9月10日為檢查階段;9月11日-11月10日為整改階段;11月11日-12月31日為總結(jié)提高階段。
二、自查情況：
物資供應(yīng)部、設(shè)備部、宏大熱電公司、物業(yè)公司、籌建處、燃料管理部、蘭西物資公司、科技公司等合同主辦部門等在自查階段能認(rèn)真按照實(shí)施方案的要求，組織部門人員進(jìn)行了專題學(xué)習(xí)。對相關(guān)制度依據(jù)集團(tuán)公司、大唐甘肅公司、××公司的制度規(guī)定進(jìn)行梳理對照。各部門結(jié)合公司實(shí)際進(jìn)行修訂，對制度執(zhí)行中存在的漏洞和不足及時(shí)完善;能認(rèn)真履行××公司合同管理制度物，招議標(biāo)流程管理和建立質(zhì)量可靠、服務(wù)及時(shí)的供應(yīng)商隊(duì)伍信息庫，并與各供應(yīng)商簽訂了廉政合同。以上部門均將自查情況報(bào)告按時(shí)上報(bào)效能監(jiān)察工作辦公室。
三、檢查情況：
在自查工作結(jié)束后，監(jiān)察審計(jì)部會(huì)同相關(guān)部門對合同管理情況進(jìn)行了檢查。
1、首先進(jìn)行了基礎(chǔ)檢查。對物資供應(yīng)部、設(shè)備部、宏大熱電公司、物業(yè)公司、籌建處、燃料管理部、蘭西物資公司、科技公司基礎(chǔ)資料進(jìn)行了查閱。檢查合同的有關(guān)文本、會(huì)議紀(jì)要、資質(zhì)資料、會(huì)簽單以及廉政保證書、打分表等相關(guān)資料是否齊全、符合歸檔管理要求。通過檢查，各類資料都較齊全，符合歸檔要求。
2、對執(zhí)行程序、制度的規(guī)范性進(jìn)行了檢查。按照大唐甘肅公司文件要求，30萬元以上要進(jìn)行招標(biāo)或大唐甘肅公司授權(quán)我公司組織進(jìn)行招標(biāo)，30萬元以下可由我公司組織進(jìn)行議標(biāo)。在公司各項(xiàng)目招議標(biāo)工作中，監(jiān)察審計(jì)部全過程進(jìn)行了監(jiān)督。通過檢查，職能部門能按要求執(zhí)行各項(xiàng)制度，按程序開展工作。
3、對合同文本進(jìn)行了檢查。檢查合同文本內(nèi)容是否嚴(yán)謹(jǐn)規(guī)范、會(huì)議紀(jì)要是否齊全、會(huì)簽制度履行情況。通過檢查，各項(xiàng)合同文本較規(guī)范，主要不足是：合同文本格式不統(tǒng)一、合同會(huì)議紀(jì)要不齊全、個(gè)別合同會(huì)簽單上沒有時(shí)間。事后，相關(guān)部及時(shí)統(tǒng)一了合同文本格式、補(bǔ)全了相關(guān)內(nèi)容。
4、對合同承辦部門制度執(zhí)行情況進(jìn)行檢查。我們對物資供應(yīng)部、設(shè)備部、宏大熱電公司、物業(yè)公司、籌建處、燃料管理部、蘭西物資公司、科技公司相關(guān)管理制度的建立健全進(jìn)行檢查，檢查管理制度是否完善，相關(guān)工作人員是否存在不廉潔行為。
經(jīng)效能監(jiān)察工作小組對參與合同管理的部門及工作人員工作情況進(jìn)行全過程檢查，各承辦單位均嚴(yán)格執(zhí)行集團(tuán)公司、大唐甘肅公司以及我公司合同管理制度有關(guān)規(guī)定情況，無吃、拿、卡、要和以權(quán)謀私的不廉潔行為。
經(jīng)檢查統(tǒng)計(jì)分析，1-10月份，宏大公司共簽訂合同126份，其中：工程承包合同20份;工程發(fā)包合同29份;租賃合同31份;電熱合同9份;灰渣合同18份;煤炭合同8份;其他合同11份。物業(yè)公司共簽訂34份合同。物資供應(yīng)部共簽訂47份合同，總標(biāo)底2017萬元，節(jié)約資金75萬元;蘭西物資公司共簽訂合同51份，總標(biāo)底1170萬元，節(jié)約資金183萬元。
三、監(jiān)察建議：
各合同承辦單位：
1、組織部門人員認(rèn)真學(xué)習(xí)××公司近期下發(fā)的《合同管理辦法》，嚴(yán)格執(zhí)行辦法中的各項(xiàng)規(guī)定，確保合同管理工作正常有序地開展。
2、統(tǒng)一合同各類相關(guān)資料的格式、內(nèi)容、編號。
3、進(jìn)一步加強(qiáng)對投標(biāo)單位資質(zhì)的審查。
4、加強(qiáng)部門及合同承辦人應(yīng)履行的管理職責(zé)。
5、進(jìn)一步完善招議標(biāo)會(huì)議記錄、會(huì)簽單制度;合同相關(guān)資料必須統(tǒng)一、齊全、及時(shí)歸檔。
6、進(jìn)一步加強(qiáng)合同生效的法人簽字或法人授權(quán)書制度。
四、整改提高情況
在效能監(jiān)察檢查小組的督促下，各合同承辦單位針對提出的意見和存在的問題認(rèn)真進(jìn)行了整改。
1、各合同承辦單位認(rèn)真組織部門人員學(xué)習(xí)××公司近期下發(fā)的《合同管理辦法》，不斷規(guī)范合同管理。
2、各合同承辦單位都進(jìn)行了梳理，制定和修訂了一些管理制度。
3、通過制度建設(shè)的不斷完善，管理人員工作程序的不斷規(guī)范，堵塞了管理上的漏洞，提高了管理人員嚴(yán)格執(zhí)行合同管理制度的自覺性，防范和杜絕了不正當(dāng)交易行為的發(fā)生。
【篇3】公司合同管理工作調(diào)研報(bào)告
一、嚴(yán)格審查，履約到位
目前合同種類繁多，數(shù)量大，主要涉及到工程、設(shè)備安裝、設(shè)備采購、承包、運(yùn)輸以及勞務(wù)合同等。根據(jù)公司《合同管理辦法》，按照重大合同、重要合同和一般合同的分類特點(diǎn)進(jìn)行嚴(yán)格管理。今年以來已經(jīng)完成簽訂的合同60余份(不包含未回收部分)，標(biāo)的額達(dá)1000萬余元。面對合同類型多，標(biāo)的額大，履行周期長等特點(diǎn)，從維護(hù)公司的經(jīng)濟(jì)利益出發(fā)，凡是涉及到的重大經(jīng)濟(jì)合同均由業(yè)務(wù)部門參與洽談、起草，并報(bào)公司研究確定，最終由公司審批簽訂，杜絕了在合同、信用工作中可能發(fā)生的職責(zé)不清，職權(quán)不明的問題。在合同招投標(biāo)過程中，合同條款按照標(biāo)段特點(diǎn)進(jìn)行專項(xiàng)設(shè)臵，在招標(biāo)結(jié)束后，再根據(jù)中標(biāo)人在投標(biāo)階段的各種承諾和方案特點(diǎn)全部寫進(jìn)行合同條款中，并且在合同談判前做好市場調(diào)查工作，做到嚴(yán)把法人資格關(guān)、個(gè)人身份關(guān)、合同條款關(guān)、履約能力關(guān)、資信等級關(guān)、擔(dān)保能力關(guān)。由于重視合同在經(jīng)濟(jì)工作中的重要性,在履行合同方面爭取了主動(dòng)性,至今沒有發(fā)生一起合同、信用事故，未出現(xiàn)一筆合同糾紛，做到了合同、信用管理工作“零失誤”。
二、完善建設(shè)，提高水平
編制完成《合同管理辦法》、《經(jīng)濟(jì)合同管理規(guī)定實(shí)施細(xì)則》、《合同管理標(biāo)準(zhǔn)作業(yè)流程指導(dǎo)書》，根據(jù)公司合同管理實(shí)際運(yùn)行需要，結(jié)合公司的行業(yè)特點(diǎn)多次進(jìn)行修改、討論，確定了合同全面管理、全程控制、分工協(xié)作的原則，完善了各類合同的簽訂、審批、履行、變更和解除等流程，對合同基礎(chǔ)管理、合同責(zé)任等合同的日常管理工作和責(zé)罰也作了詳細(xì)的規(guī)定。另外為使合同管理做到了有人負(fù)責(zé)、有據(jù)可查，設(shè)立了合同管理員，主要負(fù)責(zé)合同保管、分發(fā)、統(tǒng)計(jì)和歸檔的工作。同時(shí)重視建立健全合同臺(tái)賬工作，注意保持合同檔案的完整性(合同檔案包括招投標(biāo)文件到合同文本、重要的會(huì)議紀(jì)要等與合同相關(guān)資料)，按時(shí)更新合同履行情況，以便能及時(shí)、準(zhǔn)確地提供統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)和有關(guān)資料，為領(lǐng)導(dǎo)的決策提供依據(jù)。
三、規(guī)范管理，杜絕風(fēng)險(xiǎn)
按照公司《合同管理辦法》，進(jìn)一步規(guī)范了合同管理工作，所有合同條款、簽訂手續(xù)和形式均由簽訂部門管理，并確保程序合法，杜絕了不完善和不合法的合同的出現(xiàn);依法檢查合同履行情況，協(xié)助合同承辦人員處理合同中出現(xiàn)的問題，會(huì)同合同承辦人員辦理有關(guān)合同文書，建立合同檔案，有效制止了不符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的合同行為;在對簽訂合同時(shí)一律使用合同示范文本，針對不同的合同類型，根據(jù)公司編寫的常用合同文本,完善的合同文本的運(yùn)用，結(jié)合簽訂審批流程、授權(quán)委托制度的推行，使得合同的簽訂及履行走上了規(guī)范化的軌道，極大地降低了合同的法律風(fēng)險(xiǎn)。
四、存在的不足
今年無論是合同管理，還是檔案管理總的來說比往年有了明顯的進(jìn)步，但客觀地講，也存在一些問題。
一是合同管理人員的素質(zhì)和工作水平有待進(jìn)一步提高，對合同法律相關(guān)知識(shí)需要進(jìn)行進(jìn)一步學(xué)習(xí);
二是完善合同履行制度，對需罰款的情形應(yīng)當(dāng)告知相關(guān)部門以書面形式通知對方。
三是明確各級合同業(yè)務(wù)員幾個(gè)主管部門職責(zé)，進(jìn)一步提高審查質(zhì)量;四是合同管理還需進(jìn)一步細(xì)化，這些問題需要在今后的工作中加以解決、完善。
【篇4】公司合同管理工作調(diào)研報(bào)告
隨著國家對航空發(fā)動(dòng)機(jī)需求的不斷增加,以及研制經(jīng)費(fèi)的大量投人,諸如技術(shù)外協(xié)、軟件開發(fā)、分包合作、外委加工、試驗(yàn)設(shè)備購置等科研合同大幅度增加。如何規(guī)范科研合同管理,防范合同風(fēng)險(xiǎn),提高科研管理水平?如何降低成本,提高經(jīng)濟(jì)效益?如何使我們的黨員領(lǐng)導(dǎo)干部、重點(diǎn)崗位職工在市場經(jīng)濟(jì)無孔不人的“潛規(guī)則”下抵住誘惑,有效預(yù)防腐敗行為的發(fā)生等等,都是領(lǐng)導(dǎo)最為關(guān)注,職工最為關(guān)心的問題。
一、探索實(shí)踐
(一)立項(xiàng)目的
通過開展科研合同管理效能監(jiān)察,夯實(shí)科研合同基礎(chǔ)管理工作,規(guī)范科研合同調(diào)研、評審、談判等工作流程,建立健全相關(guān)制度,逐步完善市場調(diào)研、價(jià)格評審、供應(yīng)商管理、監(jiān)督檢查管理機(jī)制,達(dá)到改善管理、加強(qiáng)內(nèi)控、降低成本、提高效率和效益、防范科研管理風(fēng)險(xiǎn)及廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的目的,確?？蒲猩a(chǎn)的順利進(jìn)行。
(二)組織實(shí)施
1強(qiáng)化責(zé)任落實(shí)
成立領(lǐng)導(dǎo)小組及辦公室,研究制定《科研合同管理效能監(jiān)察實(shí)施方案》,明確任務(wù),落實(shí)責(zé)任。業(yè)務(wù)主管部門根據(jù)方案制定詳盡的工作計(jì)劃,并指定專人負(fù)責(zé),保障了效能監(jiān)察各項(xiàng)工作的有效推進(jìn)。
2明確工作思路
召開領(lǐng)導(dǎo)小組會(huì)議,討論確認(rèn)工作任務(wù)和職責(zé)范圍,對重點(diǎn)問題和關(guān)鍵環(huán)節(jié)進(jìn)行溝通,明確了工作思路、方法及步驟,使科研合同管理效能監(jiān)察工作有計(jì)劃、有安排、有部署、有督導(dǎo)、有落實(shí)。
3開展調(diào)研訪談
為全面了解科研合同管理現(xiàn)狀,找準(zhǔn)存在的管理缺陷和行為偏差,主管人員在自查的基礎(chǔ)上,按照監(jiān)察要求設(shè)計(jì)編發(fā)了《調(diào)研提綱》。領(lǐng)導(dǎo)小組成員進(jìn)駐現(xiàn)場進(jìn)行調(diào)研訪談,通過聽匯報(bào)、看記錄、查資料、咨詢交流,對現(xiàn)行的職責(zé)、制度、流程等進(jìn)行了梳理,對科研合同管理的合法性、合規(guī)性、合理性、時(shí)效性和廉潔性進(jìn)行測試,得到第一手資料,為進(jìn)一步開展效能監(jiān)察做好了準(zhǔn)備。
4注重資料分析
監(jiān)察人員調(diào)取合同檔案和財(cái)務(wù)憑證,查閱各種文件、計(jì)劃、批復(fù)、會(huì)議紀(jì)要、合同臺(tái)賬等資料,對照文件規(guī)定、制度流程進(jìn)行核對及分析研究,及時(shí)有效地發(fā)現(xiàn)管理漏洞。
5重點(diǎn)穿行測試
在效能監(jiān)察過程中,對科研合同主管部門提供的合同進(jìn)行收集整理,根據(jù)審計(jì)重要性水平測試,抽取部分重點(diǎn)合同,從市場調(diào)研、價(jià)格評審、供應(yīng)商管理、監(jiān)督檢查等多方面進(jìn)行全流程內(nèi)部控制穿行測試。
二、工作方法
堅(jiān)持“標(biāo)本兼治、綜合治理,統(tǒng)籌兼顧、整體推進(jìn)”的原則,以“四點(diǎn)、四強(qiáng)化”為抓手,扎實(shí)開展科研合同管理效能監(jiān)察工作,取得了一定的成效。
(一)強(qiáng)化效能監(jiān)察針對性,找準(zhǔn)“切人點(diǎn)”
為了有針對性的查找現(xiàn)行的科研合同管理存在的問題,紀(jì)檢監(jiān)察部門采取了調(diào)研訪談的方式。在發(fā)放調(diào)研提綱進(jìn)行自查的基礎(chǔ)上,召開現(xiàn)場調(diào)研咨詢會(huì),就各主管部門反饋的問題逐項(xiàng)進(jìn)行溝通、討論和確認(rèn)。初步了解了科研合同管理的現(xiàn)狀、存在的問題以及關(guān)于科研合同簽署、執(zhí)行及管理方面有哪些主要訴求,確保效能監(jiān)察工作有的放矢。
(二)強(qiáng)化監(jiān)督檢查,找準(zhǔn)“關(guān)鍵點(diǎn)”
本次效能監(jiān)察采取專項(xiàng)檢查與重點(diǎn)抽查相結(jié)合,穿插對業(yè)務(wù)主管人員訪談的方式進(jìn)行。通過對前期調(diào)研咨詢資料的綜合分析、歸類,找準(zhǔn)3大類、26個(gè)關(guān)鍵監(jiān)察點(diǎn)。檢查組對合同管理及相關(guān)制度建立、宣貫、執(zhí)行情況進(jìn)行了專項(xiàng)檢查,隨后根據(jù)審計(jì)重要性水平,抽取部份進(jìn)行重點(diǎn)檢查。通過抽查財(cái)務(wù)憑證、合同審批單、價(jià)格形成記錄、合同文本以及驗(yàn)收報(bào)告的方式并與主管人員進(jìn)行訪談,及時(shí)梳理科研合同管理過程中存在的關(guān)鍵問題。
(三)強(qiáng)化權(quán)力規(guī)范運(yùn)行,找準(zhǔn)“風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)”
科研合同管理由于受到科研生產(chǎn)的專業(yè)性、復(fù)雜性、保密性、不確定性及知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬等因素制約,不同于普通的商務(wù)合同管理。由于科研院所缺乏合同管理專業(yè)人員,專業(yè)設(shè)置不盡合理,崗位職權(quán)集中,制度、流程不夠完善,再加上沒有社會(huì)中介機(jī)構(gòu)的有效參與及監(jiān)督,造成了科研合同管理風(fēng)險(xiǎn)的普遍存在。因此,通過在主管部門開展廉控管理工作,即:梳理崗位職責(zé)、制度流程,確定崗位職權(quán);在此基礎(chǔ)上,準(zhǔn)確查找崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),對風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行評估定級,針對風(fēng)險(xiǎn)崗位進(jìn)行分類施教,分級防控,使得關(guān)口前移,確保權(quán)力的正確行使。
三、工作創(chuàng)新
(一)創(chuàng)新“監(jiān)察+審計(jì)”合力督察模式
利用紀(jì)檢監(jiān)察審計(jì)部合署辦公的優(yōu)勢,把效能監(jiān)察與管理審計(jì)有機(jī)結(jié)合,同時(shí)對科研合同管理立項(xiàng),形成專業(yè)互補(bǔ),合力監(jiān)督的效能監(jiān)察模式。在工作中,根據(jù)專業(yè)分工,將制度流程的合規(guī)性檢查與管理審計(jì)區(qū)分,根據(jù)不同的側(cè)重點(diǎn),分頭實(shí)施。這樣既能抓住重點(diǎn),提高工作效率,又能在重點(diǎn)抽查中,對合同管理各方面進(jìn)行全方位掃描。
(二)創(chuàng)新“監(jiān)察+廉控”全過程風(fēng)險(xiǎn)防范模式
為了能夠更加注重預(yù)防,真正做到源頭防腐,我們將廉控管理與效能監(jiān)察一并開展,形成合力。通過梳理崗位職責(zé)、制度、流程,確定崗位職權(quán),形成崗位職權(quán)目錄;從思想道德、制度機(jī)制、崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程和外部環(huán)境五個(gè)方面查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),并針對這些風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),制定風(fēng)險(xiǎn)防控措施。從源頭控制科研合同管理風(fēng)險(xiǎn),提升所科研管理水平。
(三)實(shí)現(xiàn)合同管理系統(tǒng)監(jiān)控
在合同管理系統(tǒng)中,將風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控點(diǎn)嵌人流程,實(shí)時(shí)監(jiān)控預(yù)警。所有合同均需完成網(wǎng)上立項(xiàng)并按流程和權(quán)限審批,所有合同信息均在系統(tǒng)中集成。通過聯(lián)查立項(xiàng),合同文本等模塊,各主管、審核、審批及監(jiān)控人員能夠全面了解合同的各項(xiàng)信息,對于不合格的申報(bào)項(xiàng)目直接予以駁回,在提高了審批效率的同時(shí),也加大了監(jiān)督力度,使效能監(jiān)察建議得以落實(shí),進(jìn)一步強(qiáng)化了合同管控要求,提高了科學(xué)化監(jiān)控水平。
四、結(jié)束語
科研合同管理效能監(jiān)察工作的開展,提升了我所經(jīng)營管理水平和風(fēng)險(xiǎn)防控能力,取得了明顯的經(jīng)濟(jì)效益、管理效益、社會(huì)效益和廉政效益,為今后開展效能監(jiān)察工作起到了良好的示范作用。