違規經營投資責任追究自查報告范文匯總五篇
自查報告是一個單位或部門在一定的時間段內對執行某項工作中存在的問題的一種自我檢查方式的報告文體.。以下是為大家整理的違規經營投資責任追究自查報告范文匯總五篇,歡迎品鑒!
第一篇: 違規經營投資責任追究自查報告
?根據《河南銀監局辦公室關于開展“兩個加強、兩個遏制”專項檢查“回頭看”自查工作的通知》(豫銀監辦發〔20xx〕218號)及市分行的要求，為加強內部管控，遏制違規經營和違法犯罪，有效防范金融風險，促進業務健康穩健發展，決定在全行開展“兩個加強、兩個遏制”專項檢查“回頭看”自查工作。
一是對整改情況進行自查。?我行對自查及監管檢查發現問題已整改到位，對違法違規行為反映出的內部管理漏洞，已完善了相應的組織架構、考核機制;不存在新業務老問題的情況;對疑點和薄弱環節建立持續跟蹤檢查和糾正機制。
二是責任追究情況的自查。我行對自查及監管檢查發現問題的責任追究到位，不存在應問責而未問責、應重處卻輕處的情況;對監管部門就自查及監管檢查發現問題采取的審慎性監管措施落實到位;對監管部門就自查及監管檢查發現問題做出的行政處罰落實到位。
三是對重點業務和環節的操作風險檢查。貸款業務方面，盡職調查到位;我行無違反或減少程序授信情況，授信額度的核定準確;無違反或減少程序授信。貸款審批合規;無違規發放貸款現象;不存在貸款被挪用情況。不存在人為掩蓋不良貸款現象。存款業務方面，我行按照規定種類進行核算和管理，與開戶單位進行賬務核對一致，對賬合規，發生額、余額相符，無以貸轉存吸存，利用同業業務倒存，超業務范圍吸收存款，非法吸收公眾存款、挪用客戶資金、存款虛存、存款不入賬和異地大額存款等;現金業務按照規定崗位、頻率查庫，柜員尾箱和現金庫存不存在超限額等問題。票據業務方面。貿易背景真實。客戶提供的交易合同、發票齊全、合規、真實，合同內容符合交易雙方營業執照的經營范圍，以銀行承兌匯票進行結算。承兌業務擔保按照企業的信用等級確定保證金繳存比例，無人為提高信用等級的情況;保證金及時足額繳存，保證金資金來源為自有資金，無用貸款或貼現資金繳存保證金的情況。票據交易資金無被挪用或體外循環現象。同業業務方面，會計核算真實合規;不存在違規買入返售、賣出回購、第三方擔保和抽屜協議的問題;資金業務未借同業渠道變相開展類信貸業務規避監管;按照要求與有關單位進行賬務核對一致，發生額、余額相符。擔保業務方面，我行不存在違規借用銀行機構名義對外提供擔保的問題。
重點環節方面，現金業務：我行的現金收付業務實行的是委托同業銀行代理現金收付，不留庫存現金?，F金業務按規定設立出納崗位，并按規定由行長、主管行長及坐班主任等進行定期和不定期查庫，經自查，查庫頻率符合制度規定，無少查庫次數。賬戶開立與變更：我行銀行賬戶嚴格按照人民銀行規定的程序開立或變更銀行結算賬戶，法人代表授權書、印鑒、企業資料真實、齊全。重要空白憑證購買和管理：重要空白憑證預留印鑒、印章真實，對重要空白憑證實行專人并入庫保管，我行對證照的管理以及印章、密押、憑證的保管、審批、使用環節實行分離和監督機制。驗?。何倚蓄A留印鑒中印章真實，日常業務辦理時機器進行驗印核對，若機器審核不過采取人工審驗，人工審驗實行折角核對。銀企對賬：我行嚴格實行每月對賬，記賬與對賬相分離，我行實行柜臺對賬和郵寄對賬兩種方式對賬，企業對賬對發生額、余額進行核對，對其印鑒進行電子驗印，并定期對對賬結果進行分析。內控制度執行情況：我行按規定實行輪崗交流、內部監督檢查，認真落實授權授信。重要崗位員工行為管理。我行嚴格規范重要崗位和敏感環節工作人員八小時內外的行為，特別是基層營業性機構、部門負責人、客戶經理和綜合柜員等關鍵崗位;建立健全相應的行為失范監察制度;對員工異常行為和賬戶異常交易進行了全面排查;不存在員工參與民間借貸的情況。業務考核機制檢查，我行考核指標設置合理，不存在層層加碼、過度關注市場份額等經營性指標，忽視合規經營類指標以及風險管理類指標等情況。
通過自查，我行沒有發現新問題，但我行將依舊按照上級行的規章制度，依法合規經營，加強內部管控，遏制違規經營和違法犯罪現象的發生。
第二篇: 違規經營投資責任追究自查報告
年月日，在發生交通事故造成受傷，交通事故發生后，甲方立即采取積極搶救措施將乙方送到醫院治療，經診斷：在此期間乙方共花費醫療費元，乙方在醫院住院天進行康復休養.目前傷勢已經基本痊愈，根據醫師的.意見可以回家進行調養.乙方病情痊愈后，請求給予一次性處理.甲方同意乙方的請求.為此甲乙雙方本著公平，自愿的原則，就交通肇事損害賠償一事，經過雙方充分的協商，協商一致的情況下，達成如下協議：
一、乙方的傷情傷殘程度及乙方病情需要恢復的時間等基本情況，甲乙雙方均已了解和認可。
二、甲方已替乙方支付的醫療費元，由甲方承擔。
三、甲方同意乙方的要求，一次性付給乙方兩萬元人民幣整(其中包括護理費用，誤工費，傷殘補償金等費用)。
四、乙方在簽訂此協議書后，自愿放棄追究甲方的一切責任的權利.
五、乙方一經簽訂此協議，甲方給付的賠償款為乙方現在或將來、直接或間接與此次事故有關的索賠的費用最終和全部賠償數額。
六、甲方與乙方簽訂此協議后，甲方應當一次性立即給付乙方兩萬元人民幣。
七、甲方在付清錢款后，乙方應當將住院期間的醫療票據全部給付甲方.如果找不到原件票據應當出具書面說明。
八、乙方收到上述賠償金后，甲、乙雙方就此次交通事故的賠償問題已解決完畢，今后雙方互不追究由此引起的一切責任。
九、(1)本協議甲乙雙方簽定后，一方出現反悔或違反此協議的規定，根據的相關規定，違約方將承擔違約責任，將支付給對方違約金5000元。
(2)如果乙方違反此協議，應當將原來甲方給付的錢款全額退回，并再給付甲方5000元的違約金。
十、本協議一式兩份，雙方簽字后生效，甲乙雙方各執一份。協議是自愿達成調解憑證，一經簽定后不得反悔。
我們上述協議完全真實、合法，如果有虛假愿意承擔法律責任。
甲方：乙方：
見證人：
年月日
第三篇: 違規經營投資責任追究自查報告
本公司于20xx年xx月xx日注冊成立，于20xx年xx月xx日取得《印刷經營許可證》，許可證號碼為:(粵)新出印證字xxxxx號，公司注冊資本xxx萬元人民幣，經營范圍:包裝裝潢印刷、其他印刷品印刷。根據《印刷業治理條例》、《印刷品承印治理規定》，以及深圳市新聞出版局“深新出17號”文件精神，和深圳市印刷行業協會20xx年3月11日發布的《深圳市印刷企業安全生產治理指引》等有關規定，現將本公司20xx年度從事印刷經營活動的自查報告如下:
一、根據國家檔案法和印刷業治理規定，健立了印刷品接單、承印驗證、登記、保管、交付、殘次品銷毀等規章制度，所有客戶一律簽訂印刷委托合同，印件原稿、印樣、菲林、委印證實文件，同一建檔立卷保管，以備查驗。印刷治理規定張貼于公司業務部分顯眼墻上，牢固樹立依法印刷觀念。
二、健立了以法人代表為主的安全生產領導小組，對新進職員工進行三級安全培訓，從消防、環保、印刷開機、后道裝訂、印刷品識別等方面的安全知識進行培訓，公司制訂了安全生產規章制度和員工作業指導書。對不答應印刷的物品不接單、不設計、不印刷;生產中存在的安全隱患立即整改。
三、定期(每季度)組織有關部分負責人對安全技術措施方案、執行情況進行檢查，并由生產廠長作出工作總結;重大項目，向公司法人辦公會議匯報。
四、20xx年度實現產業總產值xxxx萬元，實現主營業務收進xxxx萬元，交納稅金及附加xxxx萬元。年末資產總計xxxx萬元，固定資產原值xxxx萬元，年末存貨xxxx萬元。
五、本公司目前擁有膠印機xx臺、曬版機xx臺、切紙機xx臺、訂書機xx臺、啤機xx臺，xxxx，全部為非國家淘汰印刷設備，20xx年度未發生任何安全事故和機械故障，所有生產設備處于良好狀態。
六、本公司20xx年度獲得xxxx獎項，受到xxxx違規處罰。
第四篇: 違規經營投資責任追究自查報告
根據綜合經營公司通知要求，為了做好迎接公司經營管理檢查工作，提高公司經營管理水平，我司結合經營情況，對經營管理工作進行了自查?，F將自查自糾情況報告如下：
一、檢查經營管理體系、經營管理制度的建設，建立高效、科學的經營管理機制。
根據綜合經營公司及本單位實際工作需要，我司建立了相應的多項經營管理辦法。其中主要包括：合同管理辦法、合同評審制度、項目施工預算制度、材料進場的驗收管理、項目責任追究辦法、施工現場材料的保管等。各項經營管理管理辦法的制定為我公司今后工作的開展提供了依據，也為提高項目經營管理水平做了鋪墊。我司計劃通過各種途徑作好經營管理制度的學習、宣傳與貫徹工作。并通過多種方式開展的經營管理知識宣傳活動，提高管理工作的透明度。通過完善內部控制制度，進一步加強經營監督和經營管理，使經營工作的開展有據可依。?
二、經營管理招投標管理、采購管理制度及辦法的執行。
根據公司及本單位相關制度，對經營管理采購合同的簽訂和要求進行了重新核實，重新檢查了合同的嚴密性、規范性和準確性；根據2017年以來簽訂的采購合同，對各類采購經營管理的數量、名稱、價格、金額等基本情況進行重新核實；針對主要經營管理的采購，對訂貨次數、產品名稱、數量、價格、供應商等基本情況進行了摸底，對資源市場內同一產品進行詢價比較；認真分析市場走勢，對所用經營管理材料進行了價格評估，對采購時機進行了重新統籌安排，采用規模、批量采購的方式，降低采購成本；對經營管理結算過程中的付款方式和付款流程進行了自檢自查，杜絕了違反合同約定方式和額度擅自對外付款，付款手續不全進行結算等問題；對采購經營管理的質量進行了徹底檢查，確保了產品質量。?
三、做好經營預算及評價、落實經營公司管理規定。
根據綜合經營公司與我司簽訂的經營目標責任書，認真對成本、費用目標進行分解、控制、分析與評價。定期進行經營綜合分析，及時提出經營控制措施和建議；定期對各項目的經營情況進行評價。?
四、工作策略反思及監管制度運行情況。
我司作為實體經營公司，努力做好本職工作，為綜合經營當好先鋒。根據需要，我司適時牽頭制定新的經營管理制度，作為公司經營管理的依據。同時抓責任落實，加強政治學習，提高管理者理論水平、思想意識及業務能力。夯實廉潔自律精神，2018年，我司做到無違規使用資金、無“小金庫”、無違規使用公車、無違規公款接待、無“兩本賬”問題。?
五、存在的問題及原因。
1.在制度健全方面，制定的相應管理制度與現實的工作存在不相符，需要進一步的完善。管理制度是相對比較刻板，不是很靈活，而經營管理的日常管理工作多面向于現場管理，這就存在于制定的制度在現場實際操作起來難免會發生沖突，現場管理的靈活性正好與制度的不靈活、死板相互制約，如車間產品庫存與現場對接滯后、設計部門與現場管理消息滯后等情況。所以現有的管理制度只有在不斷的現實管理實踐中才能得以完善，得以推廣和發展。
2.經營管理計劃的不及時性。項目經營管理臨時計劃變化較多，同時，施工現場施工計劃無法及時提交公司，導致經營管理計劃也無法按照規定實施，與項目管理產生沖突。
3.對市場上材料價格的了解渠道相對比較單一，難免會造成成本的增加?，F在我們了解的方式主要就是通過網絡、供應商報價、造價信息，在以后的工作中需多多走出去加強市場調查，充分的了解各種經營管理的價格、性能等信息。
4.公司對經營產業掌控力不足，公司產業鏈屬剛性需求，而公司產品對于該產業鏈不屬于剛性需求，市場同類產品生產廠家及生產力過剩。?
六、?今后努力的方向。
1.進一步完善各項管理制度度。在現有制度的基礎上，學習綜合經營公司以及其他公司先進的經營管理管理辦法，取其精華來充實完善各項制度。
2.加強經營管理計劃管理。為了確保經營管理計劃的嚴肅性，提高經營管理計劃的準確率，杜絕計劃隨意性，本著“經營管理進場，計劃先行”的原則，嚴格要求計劃的制定，合理降低生產損耗。
3.按照要求選定合格供應商、分包商，嚴格招、議標流程，以達到降低成本，提高利潤空間的目的。
4.強化項目成本制度控制，細化成本分析，做到對標管理，制定詳細的采購計劃，并強化執行控制力度。
5.加強項目負責人經營管理意識，提升項目現場成本控制能力。
6.加強經營管理各部門之間工作協調的力度。
7.加強業務能力，在我司現有技術的基礎上，學習先進企業技術，讓我司擁有屬于自己的高端產品生產技術，進一步加強門窗產業的市場份額。
第五篇: 違規經營投資責任追究自查報告
20XX年是采油廠實現“十二五”目標的收官之年，也是企業步入內涵式發展軌道的開局之年。國際油價持續走低，轉型升級壓力巨大；兩降兩保任務艱巨，提質增效迫在眉睫；面對新的形勢任務和內涵式發展要求，為全力保障我站20XX年持續高效運行，全面提升綜合管控能力。
一、整體工作思路
以集團公司一屆五次職代會精神為指導，深入貫徹落實油田、采油廠二屆五次職代會精神，深刻認識當前發展形勢，緊緊圍繞原油處理中心任務，以“管理升級、運行提效”為總目標，以黨建文化工程為統領，持續強化“三基”工作，穩步推進安全標準化建設，全面優化成本管控措施，切實發揮黨建引領職能，努力提高站點順應發展要求和推動內涵式發展的能力和水平，保障各項生產經營任務順利完成。
二、重點工作任務
根據采油廠20XX年原油生產計劃和上游采油單位的產能現狀，保持48萬噸以上的含水油接收量，處理凈化油27萬噸左右，達標處理污水26萬噸以上；全面提高計量和化驗精準度，降低產銷誤差，控制庫存盈虧率，保證產銷銜接有序；大力推進安全標準化建設，提升安全風險管控能力，實現安全環保“雙零”目標；推行全面預算管理，提高成本管控水平，保證處理成本在計劃線內運行；持續深化黨建文化管理工程，創新黨群工作思路，提高全員綜合素質和工作績效。
三、主要工作措施
圍繞企業發展形勢和既定工作思路，為保障各項目標任務的"順利完成，我站20XX年的主要工作措施概括為“五提一降兩促進”，即提升系統運行效率、提升成本管控質量、提高安全風險防控能力、提高設備健康水平、提升全員綜合素質；降低生產成本投入；促進作風改進、促進管理升級。
?。ㄒ唬娀a組織，提升系統運行效率。結合采油廠機構整合調整和“四定“工作要求，全面梳理崗位職能，合理分配崗位編制，提高工作運行整體質量。一是理順工作思路，針對原運銷和采油部門派駐人員的調整，加強與上游單位和生產運行科的工作銜接，保證生產數據準確無縫對接；二是根據“四定”工作要求，按照用工總量縮編要求，結合崗位職能和管理現狀，合理設置崗位，優化人員編制，根據員工履職能力和業務特長，進行大幅交流調整，提高全員工作效率；三是不斷完善崗位工作流程，細化崗位工作職責，加強節點管理措施，強化節點運行標準建設，細化節點管理監管和考核體系建設，不斷提高節點管理質量，打造一支“履職盡責、執行有效、運行規范”的干部職工隊伍。
（二）狠抓降本增效，提升成本管控質量。樹立成本觀念和“過緊日子”的思想，大力開展“全員節支、全程降本”活動，嚴格控制成本費用，營造“管控有效、節支有方”的管理新格局。一是落實全面預算管理，制定費用年度預算和月度預算方案，完善費用基礎數據和定額管理資料，提高預算的依據性和準確性，按月與企管、財務部門進行費用數據對接，定期進行成本運行綜合分析，不斷優化管控措施；二是開展“我為降本獻一策”主題討論活動，汲取全員智慧，研究制定降本增效新策略。大力開展“修舊利廢、設備內修”活動，開發一批節能降耗項目課題，力爭取得顯著成效。三是加強材料和資產管理，健全材料出入庫賬目，建立崗位固定資產和易耗物資登記臺賬，嚴格執行材料申報審批工作流程，規范材料領用環節監管，對崗位生產材料和后勤物資消耗量進行定期公示，探索低值易耗物資定額管理，降低材料消耗費用。四是制定“節電、節油”具體措施，降低公共費用支出，嚴控車輛油耗和維修費用，壓縮辦公印刷費用，加強成本基礎管理，使生產成本始終在計劃線內運行。
（三）推進安全標準化建設，提高風險管控能力。整合各類安全標準化創建資源，總結HSE管理經驗和成果，將安全標準化建設的各類理論成果和制度要求轉化為全員的安全意識和安全。